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FACULTAD DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA, AMBIENTAL Y ECOTURISMO 
GESTIÓN DE COMPROMISOS AMBIENTALES EN LA UM SAN RAFAEL 
Línea de investigación: Biodiversidad, ecología y conservación 
Informe de Suficiencia Profesional para optar el Titulo de Profesional de Ingeniero Ambiental 
Autor: 
Delgado Berdillana, Ricardo Heyson 
Asesor: 
Gonzales Alarcón, Angelino Oscar 
(ORCID: 0000-0002-3618-9100) 
Jurado: 
Cesar Minga, Julio 
Vásquez Aranda, Ahuber Omar  
Rivera Murillo, Jhoana Juliana 
Lima – Perú 
2023 
 
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Índice 
Resumen ................................................................................................................................ 4 
Abstract ................................................................................................................................. 5 
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 6 
1.1. Trayectoria del autor ...................................................................................... 7 
1.2. Descripción de la empresa ............................................................................. 8 
1.2.1. Datos generales ............................................................................................ 8 
1.2.2. Servicios de la empresa ................................................................................ 8 
1.3. Organigrama de la empresa ........................................................................... 9 
1.4. Áreas y funciones desempeñadas................................................................. 11 
II. DESCRIPCIÓN DE UNA ACTIVIDAD ESPECIFICA ............................................... 13 
2.1. Descripción del proyecto .................................................................................. 13 
2.1.1. Ubicación del proyecto .............................................................................. 13 
2.1.2. Procesos del proyecto ................................................................................ 14 
2.1.3. Instrumentos de Gestión Ambiental........................................................... 15 
2.2. Obligaciones Ambientales Fiscalizables .......................................................... 24 
2.2.1. Normativa ambiental en el sector Minero .................................................. 24 
2.2.2. Compromisos establecidos en los IGA’s ................................................... 35 
2.3. Identificación de Compromisos ambientales ................................................... 35 
2.4. Indicadores de los Compromisos Ambientales ................................................ 37 
2.4.1. Etapa de ejecución ..................................................................................... 38 
2.4.2. Riesgo ambiental ........................................................................................ 39 
2.4.3. Área de responsabilidad ............................................................................. 41 
 
3 
 
2.5. Resultados de la gestión de compromisos ambientales .................................... 42 
III. APORTES MÁS DESTACABLES A LA EMPRESA ................................................ 45 
IV. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 46 
V. RECOMENDACIONES ................................................................................................ 47 
VI. REFERENCIAS ............................................................................................................ 48 
VII. ANEXOS ..................................................................................................................... 54 
 
 
Lista de Tablas 
Tabla 1 ..................................................................................................................................... 15 
Tabla 2 ..................................................................................................................................... 24 
Tabla 3 ..................................................................................................................................... 37 
Tabla 4 ..................................................................................................................................... 37 
Tabla 5 ..................................................................................................................................... 43 
Tabla 6 ..................................................................................................................................... 44 
 
Lista de Figuras 
Figura 1 .................................................................................................................................... 10 
Figura 2 .................................................................................................................................... 23 
Figura 3 .................................................................................................................................... 41 
 
 
 
 
 
4 
 
Resumen 
El presente informe tiene como objetivo describir las actividades desarrolladas en la gestión de 
compromisos ambientales fiscalizables de la Unidad Minera San Rafael, servicio que fue 
llevado a cabo por la empresa Amphos 21 Consulting Perú S.A.C. y del cual fui parte como 
consultor ambiental. La metodología a seguir se inició con el reconocimiento de las 
instalaciones del cliente, procesos productivos de la explotación minera y gestión ambiental 
interna, luego se revisó la normativa ambiental aplicable con la finalidad de delimitar el 
desarrollo del trabajo, seguidamente se identificaron los compromisos ambientales derivados 
de los veintinueve Instrumentos de Gestión Ambiental con que cuenta la Unidad Minera San 
Rafael, documentos que fueron aprobados en el intervalo de tiempo desde el año 1996 hasta el 
año 2022, seguidamente se continuo con la asignación de indicadores como el área responsable, 
etapa del proyecto y la evaluación del nivel de riesgo para cada compromiso ambiental 
identificado, por último se elaboró una matriz de compromisos ambientales basado en toda la 
información recopilada en las actividades precedentes. Como resultado final se identificaron 
2671 compromisos ambientales de la Unidad Minera San Rafael, el riesgo ambiental estuvo 
distribuido con el 18.3% de riesgo alto, 68% de riesgo medio y 13.7% de riesgo bajo; de igual 
manera para la etapa de ejecución se obtuvo 48.3% en la etapa de construcción, 48.6% en la 
etapa de operación y 3.1% de compromisos que abarcan ambas etapas. Como productos finales 
se obtuvieron i) la matriz de compromisos ambientales, que colecciona toda la información 
evaluada de los instrumentos de gestión ambiental y de la normativa aplicable, y ii) cuadro 
general de indicadores, donde se cuantifica toda la información recopilada.  
 
Palabras Claves: compromiso ambiental, instrumento de gestión ambiental, normativa 
ambiental, indicadores ambientales. 
 
5 
 
Abstract 
The purpose of this report is to describe the activities developed in the management of auditable 
environmental commitments of the San Rafael Mining Unit, service that was carried out by the 
company Amphos 21 Consulting Perú S.A.C. and of which I was part as environmental 
consultant. The methodology to be followed started with the recognition of the client's 
facilities, mining production processes and internal environmental management, then the 
applicable environmental regulations were reviewed in order to delimit the development of the 
work, then the environmental commitments derived from the twenty-nine Environmental 
Management Instruments of the San Rafael Mining Unit were identified, The next step was to 
identify the environmental commitments derived from the twenty-nine Environmental 
Management Instruments that the San Rafael Mining Unit has, documents that were approved 
in the time interval from 1996 to 2022, then we continued with the assignment of indicators 
such as the responsible area, project stage and risk level evaluation for each environmental 
commitment identified. As a final result, 2,671 environmental commitments were identified 
for the San Rafael Mining Unit, the environmental risk was distributed with 18.3% of high risk, 
68% of medium risk and 13.7% of low risk; likewise for the execution stage 48.3% was 
obtained in the construction stage, 48.6% in the operation stage and 3.1% of commitments 
covering both stages. The final products obtained were i) the matrix of environmental 
commitments, which collects all the information evaluated from the environmental 
management instruments and applicable regulations, and ii) the general table of indicators, 
which quantifies all the information collected. 
 
Key words: environmental commitment, environmental management instrument, 
environmental regulations, environmental indicators. 
 
6 
 
I. INTRODUCCIÓN 
“La Unidad Minera San Rafael se encuentra ubicada en el distrito de Antauta, provincia 
de Melgar, en el departamento de Puno, a una altitud que varía entre los 4 500 y 5 200 msnm 
en la cordillera oriental de los Andes del Perú” (Minsur S.A., 2022, pág. 1). Como parte de su 
desarrollo operativo ha incurrido en una serie de compromisos ambientales, provenientes a 
partir de lo indicado en sus Instrumentos de Gestión Ambiental (IGA) y de la normativa 
ambiental nacional vigente. 
Es por este motivo que la Unidad Minera San Rafael encarga a la empresa Amphos21, 
la identificación, actualización, evaluación y seguimiento del cumplimiento de los 
compromisos ambientales, en ese contexto el autor del presente informe desarrolla la primera 
etapa de la gestión de compromisos ambientales que consiste en la identificación, evaluación 
y organización. Adicionalmente se precisó el uso de indicadores ambientales que “son 
herramientas que no solo suministra información, también diagnóstica los aspectos ambientales 
identificando alternativas y prioridades, además de los aspectos críticos que evalúan los 
esfuerzos de la organización por cumplir con las obligaciones ambientales consagradas en la 
política ambiental” (Diaz Lazo, 2010, p. 148).  
Como resultado preliminar se obtiene una extensa cantidad de información con una 
variedad de indicadores, es por eso que se generan herramientas de gestión fácilmente 
adaptables, que organicen y muestren la información evaluada, los entregables desarrollados 
son el cuadro resumen de indicadores y la matriz de compromisos ambientales de la Unidad 
Minera San Rafael, que son de gran importancia tal como lo describe Diaz (2011) las 
herramientas de gestión ambiental son importantes a lo largo del ciclo de vida de las 
operaciones mineras. 
 
7 
 
El presente informe tiene como finalidad describir las actividades desarrolladas en la 
gestión de compromisos ambientales de la Unidad Minera San Rafael, y a su vez pretende 
aportar un procedimiento sencillo y práctico que pueda llevarse a cabo indistintamente del 
sector productivo o envergadura del proyecto. 
1.1.Trayectoria del autor 
Bachiller en Ingeniería Ambiental con cinco años de experiencia profesional en 
supervisión ambiental, ejecución de cierre progresivo y final, gestionar el cumplimiento de 
compromisos ambientales y en la elaboración de permisos ambientales. 
 Ingeniero Control Ambiental 
Desde febrero del 2017 hasta enero del 2020 me desempeñé como ingeniero control 
ambiental en la empresa Fresnillo Perú S.A.C., compañía dedicada a la exploración minera de 
yacimientos de oro y plata. Mis funciones más resaltantes fueron la supervisión ambiental, 
elaboración de instrumentos de gestión ambiental, seguimiento de las obligaciones 
ambientales, garantizar la ejecución de las medidas de cierre y el plan de manejo ambiental, 
entre otros. 
Supervisor operaciones y medio ambiente 
Desde enero hasta diciembre del 2021 laboré como supervisor de operaciones y medio 
ambiente en la empresa Seché Group S.A., compañía dedicada a la gestión integral de residuos 
peligrosos. Mi principal actividad fue garantizar el óptimo manejo de residuos y efluentes 
peligrosos dentro de la Planta de Licuefacción Pampa Melchorita del cliente Perú LNG. 
Consultor Ambiental 
Desde enero del 2022 hasta la actualidad, ejerzo como consultor ambiental en la 
empresa Amphos 21 Consulting Perú S.A.C., compañía que brinda servicios de consultoría 
 
8 
 
ambiental y estratégica en los sectores minero, de recursos hídricos, de sustentabilidad y de 
petróleo y gas.  
1.2. Descripción de la empresa 
“Amphos 21 es una consultora científico-técnica que desarrolla estudios y proyectos 
medioambientales centrando su actividad en los mercados nuclear, minería, agua, 
sostenibilidad y petróleo y gas. El compromiso de la Dirección con el medio ambiente se 
ve reflejado cada día a través de nuestros proyectos, la mayoría de los cuales consisten en 
el desarrollo de soluciones sostenibles frente a grandes retos medioambientales” 
(Amphos21, 2022, p. 1) 
Los servicios de consultoría de Amphos 21 tienen un enfoque en la generación de 
soluciones pragmáticas cuyo diseño se fundamenta en un entendimiento cabal del sistema y se 
basa en una comunicación continua con el cliente. Amphos 21 tiene como misión “minimizar 
los impactos ambientales de actividades industriales y económicas necesarias para el avance 
de la sociedad” (Amphos21, p. 1) 
1.2.1. Datos generales 
 Empresa: Amphos 21 Consulting Perú S.A.C. 
 Gerente General: Eduardo Ruiz Delgado 
 RUC: 20547422407 
 Dirección: Av. Primavera Nro. 785 Int. 201 - San Borja 
1.2.2. Servicios de la empresa 
A continuación, se presenta los principales servicios de la empresa:  
 Minería 
 Recursos Hídricos 
 
9 
 
 Sostenibilidad 
 Petróleo y Gas. 
1.3. Organigrama de la empresa 
A continuación, se presenta el organigrama de la empresa Amphos21 oficina Perú.
 
10 
 
Figura 1 
Organigrama corporativo de la empresa Amphos 21 Consulting Perú S.A.C. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Nota: Adaptado del “Organigrama” de Amphos 21.
 
11 
 
1.4. Áreas y funciones desempeñadas  
Consultor Ambiental 
Área: 
Gestión Ambiental y Cierre 
Titular: 
Minsur S.A. 
Lugar de trabajo: 
Unidad Minera San Rafael 
Objetivo del puesto: 
Gestionar los compromisos ambientales derivados en los Instrumentos de Gestión 
Ambiental de la Unidad Minera San Rafael. 
Funciones: 
1. Revisión del marco legal referente al cumplimiento de obligaciones ambientales. 
2. Identificar los compromisos ambientales a partir de los Instrumentos de Gestión 
Ambiental. 
3. Asignar el nivel de riesgo ambiental, la etapa de ciclo de vida y el encargado del 
cumplimiento de cada compromiso ambiental. 
4. Elaboración de la matriz de compromisos ambientales. 
5. Sociabilizar el cumplimiento de compromisos ambientales con las áreas de 
responsabilidad. 
6. Seguimiento y verificación del cumplimiento de compromisos ambientales, 
recopilando evidencias en campo. 
 
12 
 
7. Generar y mantener actualizado los KPI del nivel de cumplimiento de compromisos 
ambientales para las áreas de responsabilidad. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13 
 
II. DESCRIPCIÓN DE UNA ACTIVIDAD ESPECIFICA 
En el presente trabajo la actividad especifica que se va a describir es la gestión de 
compromisos ambientales determinados a partir de lo indicado en la normativa ambiental 
nacional actual y en los estudios ambientales con los que cuenta la UM San Rafael, 
Para explicar la actividad se dividirá en cinco apartados: 
1. Descripción del proyecto UM San Rafael 
2. Revisión de las obligaciones ambientales fiscalizables 
3. Identificar los compromisos ambientales  
4. Asignar el nivel de riesgo ambiental y la etapa de ciclo de vida a cada 
compromiso ambiental. 
5. Resultados de la gestión de compromisos ambientales 
2.1. Descripción del proyecto 
Está ubicada en la región Puno, en la cordillera oriental de los Andes, a 4,500 msnm. La 
Compañía Minera se dedica a la compleja tarea de producir el valioso mineral de estaño, 
siendo la única mina productora de estaño en el Perú y la segunda productora mundial. 
Aplicando la más moderna tecnología en la extracción y procesamiento del mineral, 
con un proceso altamente tecnológico que incide en el manejo ambiental responsable, 
consciente del entorno en que se desenvuelve su actividad y con una innovadora política 
de responsabilidad social. (Vargas Flores, 2019, p. 78). 
 
2.1.1. Ubicación del proyecto 
La Unidad Minera San Rafael se ubica en el Paraje denominado Quenamari, en el distrito de 
Antauta, provincia de Melgar, en el departamento de Puno. Geográficamente, se encuentra 
 
14 
 
emplazada sobre la parte alta de la microcuenca de la quebrada Chogñacota, que pertenece a la 
subcuenca del río Crucero, al sur de la cordillera oriental de los andes del Perú. (Minsur S.A., 
2017, p. 19). 
En el Anexo A se encuentra el Mapa de Ubicación de la Unidad Minera San Rafael. 
2.1.2. Procesos del proyecto 
 Minado: 
 “En el minado se aplica el método de explotación “Sub Level Stoping”, con la variante 
de taladros largos (Large Blast Hole), ideal para este tipo de yacimiento de roca encajonante 
dura y competente.” (Minsur S.A., 2015, p. 8) 
 Proceso de Planta: 
 Los procesos involucrados para la obtención de concentrado son los siguientes: 
a. Circuito de chancado: Las rocas extraídas de la mina pasan por un proceso de 
chancado en tres etapas para reducir el tamaño del mineral. 
b. Circuito de gravimetría y flotación: Con este material se inicia la concentración 
gravimétrica en jigs, donde se recupera en promedio el 50% del estaño contenido. 
Luego el material remanente es molido a un grado de mayor finura, tratado en mesas 
concentradoras y remolido de malla; los concentrados provenientes de los jigs son 
remolidos y se someten a flotación de sulfuros y a circuitos de relimpieza elevando 
la ley a un promedio de 60% Sn. Por último, el material sobrante va a un depósito 
espesador que recupera el agua para ser reutilizada. El relave sobrante sirve para 
elaborar relleno en pasta y, con él, fortalecer las estructuras de la mina. 
c. Circuito de filtrado: Los concentrados gravimétricos y de flotación directa son 
filtrados y secados por filtros de banda y de prensa. 
 
15 
 
d. Despacho:  El concentrado se almacena y se envasa en sacos de 1,250 a 1,500 kg, 
formando lotes de 30 toneladas que se despachan a la fundación de Pisco. (Minsur 
S.A., 2015, p. 9) 
En el Anexo B se presenta el diagrama de flujo de la Planta Concentradora de la 
Unidad Minera San Rafael. 
2.1.3. Instrumentos de Gestión Ambiental 
 Se tienen 29 instrumentos de gestión ambiental entre PAMA’s, EIAsd, MEIAsd e ITS 
que datan del año 1996 hasta el año 2022. Cabe resaltar que para el presente informe no se 
toma en consideración los estudios ambientales relacionados con el cierre progresivo y final de 
la unidad minera. 
Tabla 1  
Instrumentos de Gestión Ambiental – UM San Rafael 
R.D. 
N° IGA OBJETIVOS APROBADOS 
APROBATORIA 
*Continuidad del Programa de exploraciones en labores 
subterráneas. 
*Instalación de celdas de flotación de sulfuros. 
*Mejoramiento de las PTAP. 
*Mejorar la infraestructura de vivienda. 
*Implementación de sedimentador en el canal de 
R.D. N° 0147-
Doceavo ITS del MEIA derivación perimetral del DR B4. 
1 2022-SENACE-
(2022) *Implementación de inclinómetros. 
PE/DEAR 
*Línea de transporte de relaves de sulfuros y magnéticos 
de Planta San Rafael y B2 al Depósito de Relaves B3. 
*Implementación de líneas secundarias de contención. 
*Implementación de instrumentación geotécnica. 
(Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las 
Inversiones Sostenibles, 2022, págs. 7,8) 
*Implementación de silos de cemento. 
R.D. N° 0039-
Onceavo ITS del MEIA *Optimización del Sistema de Tratamiento de Aguas. 
2 2022-SENACE-
(2022) (Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las 
PE/DEAR 
Inversiones Sostenibles, 2022, pág. 8) 
 
16 
 
*Implementación de perforaciones hidrogeológicas y 
geotécnicas. 
*Incremento de la capacidad de almacenamiento 
temporal de mineral marginal (Cancha 35). 
*Optimización del manejo de aguas. 
*Optimización del sistema de transporte de relaves y 
R.D. N° 00021-
Décimo ITS del MEIA recirculación de agua del Depósito de Relaves B4. 
3 2021-SENACE-
(2021) *Implementación de accesos. 
PE/DEAR 
*Ampliación del depósito de topsoil Larancota. 
*Reemplazo parcial de cantera B4-A y ampliación de 
cantera Expansión. 
*Optimización del rise borer en Superficie Umbral. 
(Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las 
Inversiones Sostenibles, 2021, pág. 8) 
*Instalación de Sistema de Transporte de Agua de la 
Laguna Chicacocha a la Zona de Perforación en San 
Germán. 
*Instalación de Luminarias Solares y Sistema de 
Monitoreo con Video y Sensor de Nivel en la Laguna 
Estancococha y sistema con video y sensor de nivel en el 
Depósito de Relaves B3. 
*Instalación de Sistema de Bombeo y Tuberías para 
Reúso de Agua de Procesos en la Planta B2. 
*Optimización del Sistema de Desaguado del Depósito 
de Relaves B2. R.D. N° 146-
Octavo ITS del MEIA 
4 *Reubicación de Torres de la Línea de Transmisión 2019-SENACE-
(2019) 
Eléctrica de 60 kV en el Depósito de Desmonte PE/DEAR 
Larancota. 
*Implementación de Área para Manejo de Maderas 
Usadas en Cumani. 
*Ampliación del Área de Almacenamiento Temporal de 
Tránsito de Mineral Marginal en la Cancha 35. 
*Desistimiento parcial de la Ampliación del Área de 
Almacenamiento Temporal de Tránsito de Mineral 
Marginal en la Cancha 35. (Servicion Nacional de 
Certificacion Ambiental para las Inversiones Sostenibles, 
2019, pág. 9) 
*Reaprovechamiento de material.  
*Ampliación de la cantera Quellocunca Sur.  
*Confirmación de Reservas en la zona San Germán.  
*Cambios en la Disposición de Relaves en los depósitos 
R.D. N° 0060-
Séptimo ITS del MEIA de relaves B3 y B4.  
5 2019-SENACE-
(2019) *Mejoras en la impermeabilización y sistema de control 
PE/DEAR 
de filtración de la presa B3.  
*Instalaciones auxiliares para la UM San Rafael.  
*Accesos. (Servicio Nacional de Certificación Ambiental 
para las Inversiones Sostenibles, 2019, pág. 4) 
*Implementación de planta de concreto en interior de 
mina y su almacén en superficie. 
*Implementación de área de lavado de vehículos en 
R.D. N° 016-
Sexto ITS del MEIA interior de mina. 
6 2018-SENACE-
(2018) *Uso de la cancha 35 como área temporal de tránsito de 
PE/DEAR 
mineral marginal. 
*Mejoras en el canal de descarga de aguas claras y 
protección de taludes. 
 
17 
 
*Cantera Expansión y uso de material de canteras. 
*Adición de accesos: 
  -Accesos 6 y 7 para cantera Expansión. 
  -Acceso para área de estacionamiento de campamento 
Cumani. 
*Desviación de relaves sulfuros y magnéticos. 
*Reubicación y cambio de uso de la poza de 
contingencias. 
*Investigaciones geotécnicas en la margen izquierda del 
B3. 
*Implementación de un área de reaprovechamiento de 
residuos orgánicos. 
*Implementación de un área de prácticas de manejo 
defensivo. 
*Implementación de estructuras auxiliares para el 
Proyecto B2. 
*Optimización de medidas de manejo durante la 
construcción del depósito relaves B4 (canal perimetral, 
pozas y derivación de agua de contacto a B3). 
*Implementación de tres (03) contenedores para empresa 
contratista 
*Implementación de taller de mantenimiento y dos (02) 
contenedores en planta Ore Sorting. 
*Implementación de línea y subestación eléctrica para el 
sistema de ventilación en zona Umbral. 
*Implementación de conexión eléctrica para el sistema de 
bombeo B3 y desaguado del depósito de relaves B2. 
*Reubicación y ampliación del nuevo módulo del 
campamento Cumani. 
*Optimización de las oficinas y vestuarios del proyecto 
B2. (Servicio Nacional de Certificación Ambiental para 
las Inversiones Sostenibles, 2018, pág. 7) 
*Modificaciones en el programa de perforaciones en la 
zona de San Germán. 
*Implementación de nuevas áreas de estacionamiento en 
Cumani. 
*Nuevo acceso hacia depósito de desmonte Larancota. 
R.D. N° 048-
Quinto ITS del MEIA *Construcción de una Chimenea (Raise Borer) en la zona 
7 2018-SENACE-
(2018) Umbral. 
JEF-DEAR 
*Mejoras del sistema de desaguado del depósito de 
relaves B2. 
*Implementación de la expansión de la cantera Cumani. 
(Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las 
Inversiones Sostenibles, 2018, pág. 6) 
*Modificación temporal de la ruta de transporte de 
relaves del proyecto reaprovechamiento de relaves de B2. 
*Investigación en canchas antiguas para analizar 
contenido de mineral. 
*Nuevo acceso hacia el depósito de desmonte Larancota. R.D. N° 038-
Cuarto ITS del MEIA 
8 *Implementación de un sistema contra incendios en zona 2017-SENACE-
(2017) 
de almacenamiento de combustible. DCA 
*Implementación de instalaciones auxiliares para la 
construcción del proyecto de reprocesamiento de relaves 
(Proyecto B2). 
*Modificación del sistema de manejo de aguas de 
 
18 
 
canteras. (Servicio Nacional de Certificación Ambiental 
para las Inversiones Sostenibles, 2017, pág. 6) 
*Implementación de una chimenea (Rise Borer) en la 
zona Umbral y su acceso. 
*Optimización en el sistema de control de combustible. 
*Implementación del sistema de protección contra caídas 
durante la descarga de materiales. 
*Modificación del punto de descarga de ácido sulfúrico e 
implementación de sistema de contención en Planta San 
Rafael. 
*Modificación de las fuentes de abastecimiento e 
implementación de chancadora en la planta de 
preconcentración Ore Sorting y la instalación de oficinas 
e implementación del sistema de muestreo secundario de 
pre-concentrados. 
*Instalación de pararrayos. 
*Implementación de almacén "Expomin" y su acceso. 
*Modificación de la línea de distribución eléctrica 10 kV. 
*Uso de canteras aprobadas en el recrecimiento del 
depósito de relaves B3 y otros (Canteras B4-A, B4-B, R.D. N° 239-
Tercer ITS del MEIA 
9 Cumani, Quellocunca Sur y B2.5) 2017-SENACE-
(2017) 
*Implementación de chancadora móvil, en el depósito de DCA 
desmonte Larancota. 
*Construcción y funcionamiento del Proyecto de MCB 
"Planta de Concentración San Rafael", para ampliar la 
capacidad instalada de 2900 a 3480 TMD y la conversión 
de un acondicionador 12"x12" en una celda tipo OK-30, 
y la habilitación de una quinta bomba en stand-by para 
enviar el relave al depósito de relaves e instalaciones 
auxiliares, sin ampliación del área.  
*Construcción, instalación y funcionamiento de una 
chancadora de 200 HP, y la implementación del sistema 
de muestreo secundario de pre-concentrados y sus 
instalaciones auxiliares asociadas en la Planta de 
preconcentración Ore Sorting para el incremento de la 
capacidad global de tratamiento de 3480 a 8280 TMD, de 
la Concesión de Beneficio "Planta de Concentración San 
Rafael". (Servicio Nacional de Certificación Ambiental 
para las Inversiones Sostenibles, 2017, pág. 6) 
*Ampliación de la capacidad de tratamiento de la planta 
concentradora de 2900 a 3480 TMSD. 
*Optimización de la planta de reaprovechamiento de 
relaves, sin modificar su capacidad de procesamiento. 
*Reubicación de la rampa de acceso al depósito de 
relaves B2. 
R.D. N° 158-
Segundo ITS del MEIA *Reconfiguración y nueva ubicación de los módulos del 
10 2017-SENACE-
(2017) hotel San Rafael. 
DCA 
*Implementación de un área para lavado de llantas y 
chasis de equipos de mina. 
*Habilitación de área de facilidades para contratistas. 
*Implementación de acceso hacia el sitio arqueológico. 
*Investigaciones geológicas y geotécnicas (en área 
denominada San Germán). (Servicio Nacional de 
 
19 
 
Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles, 
2017, pág. 6) 
*Implementación de un acceso de 393 m de longitud, a 
ubicarse al sur del Depósito de Relaves B3 para su uso en 
R.D. N° 101-
Primer ITS del MEIA las operaciones actuales de la Unidad Minera Nueva 
11 2017-SENACE-
(2017) Acumulación Quenamari - San Rafael. (Servicio 
DCA 
Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones 
Sostenibles, 2017, pág. 6) 
*Extracción del material del depósito de relaves B2 y su 
rampa de acceso. 
*Planta de reaprovechamiento de relaves (incluye tanque 
de agua fresca y de procesos) y su acceso. 
*Depósito de relaves B4 y sus instalaciones asociadas: 
canal de derivación y acceso perimetral izquierdo, acceso 
perimetral derecho, tubería del sistema de transporte de 
relaves y de recirculación de aguas. 
MEIA del Proyecto de 
*Línea de distribución de 10 kV. 
Reaprovechamiento de 
*Ampliación de subestación eléctrica San Rafael. R.D. N° 095-
Relaves en la Unidad 
12 *Canteras de material de préstamo: B4-B y su acceso, 2017-SENACE-
Minera Nueva 
Cumani y su acceso, Quellocunca Sur, B2.5 y su acceso. DCA 
Acumulación Quenamari 
*Ampliación del Campamento Cumani. 
(2017) 
*Ampliación del Hotel San Rafael. 
*Taller y Almacén de Equipos y Materiales. 
*Ampliación de la Planta de Tratamiento de Aguas 
Residuales Domésticas (PTARD) y tanques de 
almacenamiento de agua a reusar para riego. 
*Optimización del Plan de Monitoreo de la UM San 
Rafael. (Servicio Nacional de Certificación Ambiental 
para las Inversiones Sostenibles, 2017, pág. 43 al 64) 
*Modificaciones del dique del Depósito de Relaves B3. 
ITS para Modificaciones *Reemplazo del sistema para el manejo de las aguas 
en el Depósito de Relaves excedentes del Depósito de Relaves B3. R.D. N° 055-
13 B3 y en la Planta de *Modificaciones en la Planta de Tratamiento de Agua 2016-SENACE-
Tratamiento de Agua Potable ubicada en la zona industrial. (Servicio Nacional DCA 
Potable (2016) de Certificación Ambiental para las Inversiones 
Sostenibles, 2016, pág. 5) 
*Aprovechar el mineral marginal procedente del 
Depósito de Desmonte Cancha N° 35 y de mina, a fin de 
recuperar los contenidos metálicos de este mineral de 
ITS para el 
baja ley. 
Aprovechamiento de 
*Ampliar y reubicar el tópico existente. 
Mineral Marginal y 
*Ampliar la Cantera Quellocunca. R.D. N° 313-
Modificación de 
14 *Mejorar y reubicar el sistema de conducción de relaves. 2015-MEM-
componentes auxiliares de 
*Construcción de 02 losas de volatilización. DGAAM 
la Unidad Nueva 
*Actualización de coordenadas del Programa de 
Acumulación Quenamari 
Monitoreo Ambiental. 
(2015) 
*Construcción y funcionamiento de los equipos para los 
procesos de Ore Sorting y Gravimetría de la "Planta de 
Concentración San Rafael”. 
 
20 
 
*Implementar una poza de emergencia y una tubería de 
55 m.  
ITS Mejoras en el Sistema *Confirmar reservas a través de la ejecución de 
de Bombeo del Depósito perforaciones en los sectores de Umbral y Estancococha. R.D. N° 452-
15 de Desmonte Larancota y *Establecer estaciones de monitoreo para el seguimiento 2014-MEM-
Confirmación de Reservas de los componentes ambientales: aire, agua y biología en DGAAM 
(2014) los sectores Umbral y Estancococha, donde se realizará 
la confirmación de reservas, para el periodo en que duren 
estas actividades. 
*Implementación del Laboratorio de Pruebas 
Metalúrgicas. 
ITS del Proyecto de *Se acondicionará un área para la implementación de 
R.D. N° 377-
Implementación del pilas iniciales para mezclado o de blending en el área del 
16 2014-MEM-
Laboratorio de Pruebas actual depósito de relaves Bofedal II. 
DGAAM 
Metalúrgicas (2014) *Se requerirá de un área para un Stock Pile en las 
inmediaciones del laboratorio proyectado, para uso 
diario. 
ITS para Mejora *Mejora tecnológica a corto plazo (en 03 lagunas de 
Tecnológica del Sistema oxidación): R.D. N° 102-
17 de Tratamiento de Aguas *Mejora tecnológica a mediano plazo: 2014-MEM-
Residuales Domésticas   -Instalación de una PTARD (Planta de Tratamiento de DGAAM 
(2014) Aguas Residuales Domésticas) de lodos activados. 
*Construcción y operación de Depósito de Desmonte 
Larancota. 
*Construcción y operación de Depósito de Top Soil 
2da MEIA Presa de Larancota. 
Relaves Bofedal III para la *Construcción y mantenimiento de vías. R.D. N° 100-
18 construcción del Depósito *Construcción del Sistema de Colección de efluentes. 2014-MEM-
de Desmonte Larancota *Construcción de Canales de derivación. DGAAM 
(2014) *Construcción de poza de sedimentación (captación de 
agua de canales de derivación). 
*Construcción de poza de colección (captación de aguas 
de contacto con el depósito de desmonte). 
ITS de Modificación de *Ampliación de la capacidad de la planta concentradora 
Concesión de Beneficio San Rafael, de 2700 a 2900 TMSD, por mejoramiento 
"Planta de Concentración tecnológico.  
R.D. N° 402-
19 San Rafael" de la U.O. San *Reemplazo y/o incorporación de equipos nuevos en la 
2013-MEM-AAM 
Rafael para ampliación de sección de chancado, sección molienda primaria y 
capacidad instalada de secundaria, concentración Jigs, mesas y remolienda, 
2700 a 2900 TMD (2013) sección filtrado y flotación de ultrafinos. 
EIA de Relleno Sanitario 
Manual de Residuos 
*Instalación, construcción y operación de un Relleno R.D. N° 174-
20 Sólidos Nueva 
Sanitario Manual (RSM). 2013-MEM-AAM 
Acumulación Quenamari 
(2013) 
*Inclusión del punto de monitoreo de efluente doméstico 
Modificación del PAMA R.D. N° 087-
21 R-2 con coordenadas UTM (8422313 N; 357364 E) 
(2010) 2010-MEM-AAM 
(Campamento Cumani - Qda Larancota - Río Antauta)  
 
21 
 
1era MEIA del Proyecto *Reubicación de los puntos de monitoreo de la calidad de 
R.D. N° 353-
22 "Presa de Relaves Bofedal agua P-6 y aire E-3 a las siguientes coordenadas UTM 
2009-MEM-AAM 
III" (2009) (8421480 N; 359572 E) y (8427194 N; 357347 E). 
EIA de Línea de *Transmisión de energía eléctrica en la línea de 
Transmisión de 60 kV transmisión de la Subestación Azángaro hacia la R.D. N° 136-
23 
Azángaro - San Rafael Subestación San Rafael de 60 kV de tensión, 01 terna y 2002-EM-DGAA 
(2002) 92.80 km de longitud. 
EIA Proyecto "Presa de *Construcción del nuevo depósito de relaves Bofedal III. 
R.D. N° 203-
24 Relaves Bofedal III" *Reforzamiento del depósito de relave Bofedal II A y 
2001-EM-DGAA 
(2001) antiguo depósito de relave Bofedal II. 
*Instalación de una nueva línea de transmisión de energía 
EIA Proyecto de 
eléctrica de corta longitud (3.4 Km.) que derivaría de otra 
Derivación 138 kV San 
línea de transmisión principal 138 kV (Línea de R.D. N° 245-
25 Gabán - San Rafael y 
Transmisión San Gabán - Azángaro), y que se conectará 2000-EM-DGAA 
Subestación 138/10 kV 
por medio de la subestación eléctrica San Rafael 138/10 
(2000) 
kV. 
*Ampliación del área de la Concesión de beneficio 
EIA 2da Ampliación del 
"Planta de Concentración San Rafael" de 106 a 128.76 
área Concesión de 
ha. 
Beneficio “Planta de 
*Autorización para funcionamiento de la planta de R.D. N° 112-
26 Concentración San 
beneficio "Planta de Concentración San Rafael" de 1500 2000-EM-DGAA 
Rafael” y capacidad 
a 2700 TMD, como instalaciones auxiliares y/o 
instalada de 1500 a 2700 
complementarias, uso de aguas vertimientos 
TMD (2000) 
correspondientes. 
*Ampliación del área de la Concesión de beneficio 
EIA 1ra Ampliación del 
"Planta de Concentración San Rafael" de 6 a 106 ha, para 
área Concesión de 
depósito de relaves de 100 ha de extensión. 
Beneficio “Planta de 
*Autorización para funcionamiento de la planta de R.D. N° 179-97-
27 Concentración San 
beneficio "Planta de Concentración San Rafael" de 600 a MEM-DGM 
Rafael” y capacidad 
1500 TMD, como instalaciones auxiliares y/o 
instalada de 600 a 1500 
complementarias, uso de aguas y vertimientos 
TMD (1997) 
correspondientes. 
*Establecer los mecanismos de control, prevención e 
interrelación entre el desarrollo de la actividad minera y 
la conservación del medio ambiente. 
*Proteger la zona de influencia de los efectos resultantes 
de los agentes nocivos o negativos generados por la 
actividad evitando que estos excedan sus niveles 
permisibles. 
PAMA de Unidad de 
*Promover técnicas adecuadas con las cuales se pueda R.D. N° 016-97-
28 Producción “San Rafael" 
mejorar el medio ambiente en la etapa de adecuación así MEM-DGM 
(1997) 
corno en su etapa final de operaciones. 
*Proyecto1: Tratamiento de desechos domésticos 
*Proyecto2: Tratamiento del agua clarificada de la 
cancha de relaves "Bofedal II" 
*Proyecto3: Recirculación del agua clarificada de la 
cancha de relaves "Bofedal II" 
*Proyecto4: Control del Cianuro en los efluentes 
 
22 
 
*Proyecto5: Relleno hidráulico 
*Proyecto6: Monitoreo del aire 
*Proyecto7: Rehabilitación del área de la relavera 
abandonada 
EIA de la Concesión de 
Beneficio “Planta de *Planta de Concentración San Rafael con capacidad 
Concentración instalada de 600 TMD. No se cuenta con 
29 
San Rafael” con capacidad *Construcción y operación de nueva relavera 2 (bofedal esa información. 
instalada de 600 TMD 2). 
(1996) 
Fuente: Elaboración Propia 
 
23 
 
Figura 2 
Proceso de obtención del concentrado 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Nota: Figura extraída de (Minsur S.A., 2015)  
 
24 
 
2.2. Obligaciones Ambientales Fiscalizables  
Referente a las obligaciones ambientales fiscalizables, el artículo 17 de la Ley del 
Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (2009) engloba: 
a. El cumplimiento de la normativa legal ambiental. 
b. El cumplimiento de las obligaciones y los compromisos establecidos en los 
IGA, debidamente aprobados por el sector competente. 
c. El cumplimiento de los compromisos ambientales asumidos en contratos de 
concesión. 
d. El cumplimiento de las medidas cautelares, preventivas o correctivas, así 
como mandatos particulares emitidos por el OEFA. 
e. Otras que correspondan al ámbito de su competencia. (p. 10) 
2.2.1. Normativa ambiental en el sector Minero 
Dentro de la normativa ambiental para el sector minero referente a las 
actividades de explotación, se tiene esencialmente al Decreto Supremo Nº 040-2014-
EM, Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de 
Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero. (Lock, 
2022) 
A continuación, se describen las obligaciones ambientales con base en la 
normativa ambiental sectorial, que son aplicables a las actividades de la Unidad Minera 
San Rafael. 
Tabla 2  
Normativa ambiental aplicable – Explotación Minera 
 
25 
 
N° OBLIGACIÓN BASE LEGAL 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Adoptar oportunamente las medidas de 
Beneficio, Labor General, Transporte 
prevención, control, mitigación, recuperación, 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
rehabilitación o compensación en términos 
1 Supremo N°040-2014-EM  
ambientales, cierre y post-cierre que 
 
correspondan.” (Ministerio de Energia y Minas, 
Artículo 16.- De la responsabilidad 
2014, pág. 5) 
ambiental” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 5) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Realizar el monitoreo y control permanente de 
Beneficio, Labor General, Transporte 
sus operaciones para verificar el cumplimiento 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
de las obligaciones y compromisos a su cargo, 
Supremo N°040-2014-EM 
2 así como, la calidad ambiental en aquellas áreas 
 
y con la frecuencia definida en el instrumento de 
Artículo 18.- De las obligaciones 
gestión ambiental correspondiente.”  
generales para el desarrollo de toda 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 5) 
actividad minera” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 5) 
“Asegurar la oportuna identificación y el 
“Reglamento Ambiental para las 
manejo apropiado de todos los aspectos 
Actividades de Explotación, 
ambientales, factores y riesgos de sus 
Beneficio, Labor General, Transporte 
operaciones que puedan incidir sobre el 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
ambiente, considerando en particular todo 
3 Supremo N°040-2014-EM 
menoscabo de la funcionabilidad del 
 
ecosistema, biodiversidad, calidad ambiental, de 
Artículo 20.- De la protección 
la salud humana y de la sanidad animal y 
ambiental” (Ministerio de Energia y 
vegetal.” (Ministerio de Energia y Minas, 2014, 
Minas, 2014, pág. 5) 
pág. 5) 
“Asegurar que sus operaciones se realicen 
evitando en lo posible, la afectación a bienes y “Reglamento Ambiental para las 
servicios ecosistémicos, en cumplimiento de las Actividades de Explotación, 
normas que regulan las áreas naturales Beneficio, Labor General, Transporte 
protegidas, la protección de hábitats, y Almacenamiento Minero, Decreto 
ecosistemas frágiles, de la flora y fauna silvestre Supremo N°040-2014-EM 
4 
en situación vulnerable o en peligro de extinción  
y otros regímenes legales especiales, aplicando Artículo 21.- De la protección de 
según corresponda las medidas preventivas, bienes y servicios ecosistémicos” 
correctivas, de mitigación, rehabilitación y (Ministerio de Energia y Minas, 
compensatorias.” (Ministerio de Energia y 2014, pág. 6) 
Minas, 2014, pág. 6) 
“Reglamento Ambiental para las 
“No realizar la disposición acuática ni 
Actividades de Explotación, 
subacuática de desmontes, relaves y otros 
Beneficio, Labor General, Transporte 
residuos sólidos de la actividad minera para la 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
implementación de un proyecto de explotación 
Supremo N°040-2014-EM 
5 minera; salvo el caso de disposición subacuática 
 
cuando en el estudio de impacto ambiental, ello 
Artículo 21.- De la protección de 
haya sido determinado como la última 
bienes y servicios ecosistémicos” 
alternativa.” (Ministerio de Energia y Minas, 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 6) 
2014, pág. 6) 
“Monitorear el cumplimiento de los “Reglamento Ambiental para las 
6 
compromisos sociales de los estudios Actividades de Explotación, 
 
26 
 
ambientales. - Entregar al OEFA, a su Beneficio, Labor General, Transporte 
requerimiento, el registro del monitoreo del y Almacenamiento Minero, Decreto 
cumplimiento de los compromisos sociales de Supremo N°040-2014-EM 
acuerdo con el formato que apruebe la  
DGAAM.” (Ministerio de Energia y Minas, Artículo 63.- Registro y reporte de 
2014, pág. 12) compromisos sociales” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 12) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“En caso de construir infraestructuras que 
Beneficio, Labor General, Transporte 
crucen ríos, quebradas o cauces del drenaje 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
natural de las aguas de lluvia, éstas deben ser 
Supremo N°040-2014-EM 
7 acordes con los regímenes naturales de estos 
 
cursos de agua para evitar la erosión de sus 
Artículo 68.- Disposiciones 
lechos o riberas.” (Ministerio de Energia y 
vinculadas a la construcción y 
Minas, 2014, pág. 13) 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“En caso de construir infraestructuras que Beneficio, Labor General, Transporte 
crucen ríos, quebradas o cauces del drenaje y Almacenamiento Minero, Decreto 
natural de las aguas de lluvia, éstas no deben Supremo N°040-2014-EM 
8 
imposibilitar el desarrollo y la migración de la  
fauna acuática.” (Ministerio de Energia y Minas, Artículo 68.- Disposiciones 
2014, pág. 13) vinculadas a la construcción y 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Aplicar tecnologías o métodos adecuados para Actividades de Explotación, 
la disposición de material excedente producto de Beneficio, Labor General, Transporte 
la construcción de caminos de acceso u otras y Almacenamiento Minero, Decreto 
obras civiles para evitar desbordes o erosiones, Supremo N°040-2014-EM 
9 
que tomen en cuenta las características de los  
terrenos, la frecuencia de las precipitaciones Artículo 68.- Disposiciones 
pluviales y la incidencia de los vientos.” vinculadas a la construcción y 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 13) manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Ubicar los campamentos, oficinas, bodegas e 
Actividades de Explotación, 
instalaciones para equipos y materiales tomando 
Beneficio, Labor General, Transporte 
en consideración las condiciones ambientales y 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
de seguridad, procurando ocupar la menor área 
Supremo N°040-2014-EM 
10 posible. Dichas instalaciones se edificarán, 
 
evitando en lo posible, ubicarse sobre 
Artículo 68.- Disposiciones 
ecosistemas frágiles o habitas de especies 
vinculadas a la construcción y 
silvestres.” (Ministerio de Energia y Minas, 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
2014, pág. 13) 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Evitar la contaminación del aire, suelo, las 
Actividades de Explotación, 
aguas superficiales y subterráneas en el 
Beneficio, Labor General, Transporte 
almacenamiento y la manipulación de 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
11 sustancias químicas en general, incluyendo 
Supremo N°040-2014-EM 
lubricantes y combustibles, así como en la 
 
disposición de los residuos que éstos generen.” 
Artículo 68.- Disposiciones 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
vinculadas a la construcción y 
 
27 
 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Seguir las indicaciones contenidas en las hojas y Almacenamiento Minero, Decreto 
de seguridad MSDS (Material Safety Data Supremo N°040-2014-EM 
12 
Sheet) actualizadas por los fabricantes.”  
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 13) Artículo 68.- Disposiciones 
vinculadas a la construcción y 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
“En el almacenamiento de sustancias químicas 
Actividades de Explotación, 
peligrosas, se deberá cumplir con lo siguiente: - 
Beneficio, Labor General, Transporte 
aislar las sustancias químicas peligrosas de los 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
componentes ambientales. - utilizar áreas 
Supremo N°040-2014-EM 
13 impermeabilizadas. - contar con sistemas de 
 
contención secundaria con un volumen mínimo 
Artículo 68.- Disposiciones 
de 110% de la capacidad en relación con el 
vinculadas a la construcción y 
recipiente de mayor volumen.” (Ministerio de 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Ejecutar programas regulares de inspección y y Almacenamiento Minero, Decreto 
mantenimiento preventivo de las maquinarias, Supremo N°040-2014-EM 
14 
equipos e instalaciones.” (Ministerio de Energia  
y Minas, 2014, pág. 13) Artículo 68.- Disposiciones 
vinculadas a la construcción y 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Mantener un registro actualizado de los 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
programas regulares de inspección y 
Supremo N°040-2014-EM 
15 mantenimiento preventivo de maquinarias, 
 
equipos e instalaciones.” (Ministerio de Energia 
Artículo 68.- Disposiciones 
y Minas, 2014, pág. 13) 
vinculadas a la construcción y 
manejo de instalaciones” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
“En el caso que por el mantenimiento o 
reemplazo de equipos se expongan suelos que “Reglamento Ambiental para las 
evidencien una contaminación con el potencial Actividades de Explotación, 
de afectar aguas subterráneas, se realizarán Beneficio, Labor General, Transporte 
muestreos de identificación y, de corresponder, y Almacenamiento Minero, Decreto 
se adoptarán las medidas de rehabilitación que Supremo N°040-2014-EM 
16 
resulten necesarias, tomando en consideración  
lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 002- Artículo 68.- Disposiciones 
2013-MINAM que aprueba el Estándar de vinculadas a la construcción y 
Calidad Ambiental ECA para Suelo y normas manejo de instalaciones” (Ministerio 
complementarias.” (Ministerio de Energia y de Energia y Minas, 2014, pág. 13) 
Minas, 2014, pág. 13) 
 
28 
 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Evitar o minimizar toda descarga no dirigida al Beneficio, Labor General, Transporte 
ambiente, a través de la implementación de y Almacenamiento Minero, Decreto 
programas de mantenimiento preventivo, Supremo N°040-2014-EM 
17 
renovación tecnológica, revisión de  
procedimientos y prácticas, y otros.” (Ministerio Artículo 69.- Control de emisiones 
de Energia y Minas, 2014, pág. 13) fugitivas y otras descargas no 
dirigidas” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 13) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Ejecutar las medidas de contingencia que 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
pudieran requerirse, de manera eficiente y 
Supremo N°040-2014-EM 
18 oportuna, en el caso de descargas no dirigidas al 
 
ambiente.” (Ministerio de Energia y Minas, 
Artículo 69.- Control de emisiones 
2014, pág. 13) 
fugitivas y otras descargas no 
dirigidas” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 13) 
“En las plantas de concentración de minerales 
sulfurados u oxidados y depósitos de relaves se 
deberá cumplir con lo siguiente: a) Implementar 
medidas para el control y manejo de las 
emisiones de material particulado en las 
diferentes etapas del proceso. b) Implementar “Reglamento Ambiental para las 
medidas para el control y manejo de reactivos. Actividades de Explotación, 
c) Priorizar el uso de los sólidos contenidos en Beneficio, Labor General, Transporte 
los relaves para optimizar el área de disposición y Almacenamiento Minero, Decreto 
final. d) Priorizar la recirculación del agua Supremo N°040-2014-EM 
19 
contenida en los relaves al proceso de beneficio.  
e) Utilizar materiales impermeables y sistemas Artículo 77:- Plantas de 
de control de filtraciones en el área de presa y concentración de minerales y 
depósitos de relaves. f) Controlar y mantener el depósitos de relaves” (Ministerio de 
balance de agua técnicamente establecido en el Energia y Minas, 2014, pág. 14) 
depósito de relaves. g) Utilizar filtros para el 
secado de concentrados cuando corresponda. h) 
Controlar los derrames en general y realizar la 
limpieza de los mismos.” (Ministerio de Energia 
y Minas, 2014, pág. 14) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
“No construir presas de relave con el método 
Supremo N°040-2014-EM 
20 aguas arriba.” (Ministerio de Energia y Minas, 
 
2014, pág. 14) 
Artículo 77.- Plantas de 
concentración de minerales y 
depósitos de relaves” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 14) 
“En los procesos hidrometalúrgicos de “Reglamento Ambiental para las 
lixiviación de minerales sulfurados u oxidados, Actividades de Explotación, 
21 concentración o purificación de valores Beneficio, Labor General, Transporte 
metálicos disueltos y electro-obtención o y Almacenamiento Minero, Decreto 
precipitación de los metales como productos Supremo N°040-2014-EM 
 
29 
 
semiacabados o finales, se deberá cumplir con  
lo siguiente: a) Controlar las emisiones que se Artículo 78.- Procesos 
generen, en las diferentes etapas que lo hidrometalúrgicos” (Ministerio de 
requieran. b) Manejar y controlar reactivos con Energia y Minas, 2014, pág. 14) 
el objetivo de evitar impactos al ambiente. c) 
Implementar sistemas de control de 
infiltraciones para evitar o mitigar impactos al 
suelo o al agua subterránea. d) Impermeabilizar 
el área para la acumulación del mineral en los 
procesos de lixiviación, así como el control, 
monitoreo y manejo de las posibles 
infiltraciones que se puedan generar. e) 
Implementar sistemas de contención primaria y 
secundaria de soluciones o pulpas en el caso de 
tanques de lixiviación. f) Controlar y dar 
tratamiento a las emisiones de mercurio (Hg), 
cuando corresponda. g) Realizar el manejo, 
transporte y tratamiento de soluciones del 
proceso de lixiviación. h) Asegurar la 
estabilidad química de los residuos sólidos. i) 
Manejar y dar tratamiento a los efluentes, 
cuando corresponda, incluyendo el balance de 
agua de procesos y determinar la conveniencia 
de implementar de pozas de contención de 
soluciones para grandes eventos (lluvias 
máximas de 24 horas estimadas según periodo 
de retorno que sean aplicables) .” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 14) 
“Implementar medidas para el manejo y 
tratamiento de soluciones incluyendo sistemas 
de contención de soluciones, medidas de 
“Reglamento Ambiental para las 
bioseguridad, así como la adecuada disposición 
Actividades de Explotación, 
y estabilización de residuos, en los procesos bio-
Beneficio, Labor General, Transporte 
hidrometalúrgicos de lixiviación bacteriana de 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
minerales sulfurados u oxidados de baja ley, así 
22 Supremo N°040-2014-EM 
como en los concentrados sulfurados, 
 
concentración o purificación de valores 
Artículo 78.- Procesos 
metálicos disueltos en solución y electro-
hidrometalúrgicos” (Ministerio de 
obtención o precipitación de los metales 
Energia y Minas, 2014, pág. 14) 
valiosos como productos semiacabados o 
finales.” (Ministerio de Energia y Minas, 2014, 
pág. 14) 
“En los procesos pirometalúrgicos o piro-
hidrometalúrgicos, en especial los relacionados “Reglamento Ambiental para las 
al tratamiento de: concentrados de cobre, Actividades de Explotación, 
tendiente a la producción de cobre metálico Beneficio, Labor General, Transporte 
impuro; concentrados de plomo, tendiente a la y Almacenamiento Minero, Decreto 
producción de plomo bullón; concentrados Supremo N°040-2014-EM 
23 conjuntos (bulk) plomo-zinc o zinc, tendiente a  
la producción de plomo y zinc, concentrados de Artículo 81.- Procesos 
estaño y sinterización de minerales de hierro, pirometalúrgicos y de sinterización 
implementar entre otras medidas, las siguientes: para concentrados de cobre, plomo, 
a) El control y manejo de material particulado y zinc y estaño” (Ministerio de Energia 
la captura y recuperación de emisiones de y Minas, 2014, pág. 15) 
dióxido de azufre. b) El control y la 
 
30 
 
minimización de las emisiones fugitivas. c) El 
manejo de insumos. d) El manejo de escorias. e) 
El manejo, balance de agua y control de 
efluentes. f) El manejo de residuos y otros 
subproductos metálicos. g) En el caso del 
estaño, el control del contenido de azufre en el 
concentrado.” (Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 15) 
“En los procesos electrolíticos de refinación de “Reglamento Ambiental para las 
metales implementar, entre otras, medidas, las Actividades de Explotación, 
siguientes: a) El manejo de emisiones gaseosas. Beneficio, Labor General, Transporte 
b) El manejo de sangrías (bleed off). c) El y Almacenamiento Minero, Decreto 
24 manejo de insumos. d) El manejo, balance de Supremo N°040-2014-EM 
agua y control de efluentes. e) Manejo de  
residuos y sub productos. f) Manejo de Artículo 82.- Refinación 
soluciones de rebose.” (Ministerio de Energia y electrolítica” (Ministerio de Energia 
Minas, 2014, pág. 15) y Minas, 2014, pág. 15) 
“Reglamento Ambiental para las 
“En los procesos para la refinación 
Actividades de Explotación, 
pirometalúrgica de metales implementar, entre 
Beneficio, Labor General, Transporte 
otras, medidas para: a) El control de material 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
particulado y emisiones gaseosas. b) El control 
25 Supremo N°040-2014-EM 
y minimización de emisiones fugitivas. c) El 
 
manejo de insumos. d) El manejo de residuos y 
Artículo 83.- Refinación 
subproductos.” (Ministerio de Energia y Minas, 
pirometalúrgica” (Ministerio de 
2014, pág. 15) 
Energia y Minas, 2014, pág. 15) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Evitar que se produzca rebosamiento, Beneficio, Labor General, Transporte 
escurrimiento, o cualquier otro tipo de pérdida y Almacenamiento Minero, Decreto 
de material al ambiente, en el transporte de Supremo N°040-2014-EM 
26 
minerales y/o de concentrados fuera del área de  
operaciones.” (Ministerio de Energia y Minas, Artículo 86.- Del manejo de 
2014, pág. 15) minerales y/o concentrados en el 
transporte” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 15) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Acondicionar todo vehículo de transporte Actividades de Explotación, 
terrestre o ferroviario de concentrados de Beneficio, Labor General, Transporte 
mineral para que sea completamente cerrado (lo y Almacenamiento Minero, Decreto 
cual no incluye lonas, salvo el caso de minerales Supremo N°040-2014-EM 
27 
no metálicos el cual también puede ser tratado  
para su transporte) a efectos de evitar la Artículo 86.- Del manejo de 
exposición y dispersión de este material.” minerales y/o concentrados en el 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 15) transporte” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 15) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Colaborar, bajo responsabilidad, durante la 
Beneficio, Labor General, Transporte 
respuesta a las emergencias originadas en el 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
28 transporte de carga de minerales y/o 
Supremo N°040-2014-EM 
concentrados por vía terrestre.” (Ministerio de 
 
Energia y Minas, 2014, pág. 16) 
Artículo 87.- Del transporte terrestre 
de minerales y/o concentrados” 
 
31 
 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 16) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Verificar que los transportistas contratados Beneficio, Labor General, Transporte 
cuenten con la licencia de transporte y Almacenamiento Minero, Decreto 
correspondiente para el traslado de minerales Supremo N°040-2014-EM 
29 
y/o concentrados, así como materiales  
peligrosos.” (Ministerio de Energia y Minas, Artículo 87.- Del transporte terrestre 
2014, pág. 16) de minerales y/o concentrados” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 16) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Asegurar que el personal a cargo de las 
Actividades de Explotación, 
unidades de transporte de minerales y/o 
Beneficio, Labor General, Transporte 
concentrados cuenten con: - las autorizaciones y 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
permisos establecidos en el ámbito del MTC. - 
Supremo N°040-2014-EM 
30 entrenamiento en el uso de equipos y materiales 
 
para enfrentar emergencias, en el manejo 
Artículo 88.- Del personal vinculado 
defensivo y en la aplicación de Plan de 
al transporte de minerales y/o 
Contingencia.” (Ministerio de Energia y Minas, 
concentrados” (Ministerio de Energia 
2014, pág. 16) 
y Minas, 2014, pág. 16) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Contar con sistemas para la gestión adecuada Beneficio, Labor General, Transporte 
de los residuos y cualquier descarga que se y Almacenamiento Minero, Decreto 
genere en las instalaciones para la limpieza y Supremo N°040-2014-EM 
acondicionamiento de los vehículos que  
31 
transporten minerales, concentrados e insumos Artículo 89.- De las instalaciones 
para la explotación y procesamiento de para la limpieza y acondicionamiento 
minerales.” (Ministerio de Energia y Minas, de los vehículos que transporten 
2014, pág. 16) minerales, concentrados e insumos” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 16) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Contar con un Plan de Contingencia para el 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
transporte de minerales y/o concentrados y con 
Supremo N°040-2014-EM 
32 la disponibilidad de equipos y materiales para la 
 
respuesta a emergencias.” (Ministerio de 
Artículo 90.- Del control y 
Energia y Minas, 2014, pág. 16) 
verificación del manejo ambiental” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 16) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Utilizar instalaciones cubiertas que eviten la 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
dispersión del material al ambiente para el 
Supremo N°040-2014-EM 
33 almacenamiento de otros concentrados 
 
diferentes al plomo.” (Ministerio de Energia y 
Artículo 98.- Del almacenamiento de 
Minas, 2014, pág. 17) 
mineral y/o concentrados en puerto o 
en zonas aledañas.” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
 
32 
 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Construir instalaciones para el almacenamiento 
Beneficio, Labor General, Transporte 
de minerales y/o concentrados que sean 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
apropiadas, con confinamientos y/o con cubierta 
Supremo N°040-2014-EM 
34 permanente para impedir que el efecto de las 
 
precipitaciones y el viento pueda generar 
Artículo 99.- Del almacenamiento de 
contaminación en el ambiente.” (Ministerio de 
concentrados en la unidad de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
producción” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 17) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Mantener en las instalaciones de la operación Actividades de Explotación, 
minera los registros de monitoreo de las Beneficio, Labor General, Transporte 
instalaciones de almacenamiento de recipientes y Almacenamiento Minero, Decreto 
de materiales peligrosos descartados o Supremo N°040-2014-EM 
35 
recipientes que contengan materiales peligrosos;  
para el ejercicio de acciones de fiscalización por Artículo 100.- De los recipientes y 
la autoridad competente.” (Ministerio de sus áreas de almacenamiento” 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) (Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 17) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Brindar capacitación para la correcta Beneficio, Labor General, Transporte 
manipulación de concentrados o materiales o y Almacenamiento Minero, Decreto 
36 sustancias peligrosas considerando la necesaria Supremo N°040-2014-EM 
protección de su salud y del medio ambiente.”  
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 17) Artículo 101.- Del personal de 
almacenamiento” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Entregar la información necesaria al personal “Reglamento Ambiental para las 
que manipule concentrados o materiales o Actividades de Explotación, 
sustancias peligrosas referente a las áreas de Beneficio, Labor General, Transporte 
almacenaje y métodos de almacenaje, transporte y Almacenamiento Minero, Decreto 
37 y disposición, así como respecto de aquellas Supremo N°040-2014-EM 
medidas que sean aplicables para la disminución  
de los efectos de la actividad sobre el ambiente, Artículo 101.- Del personal de 
la salud e infraestructura.” (Ministerio de almacenamiento” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Desarrollar entrenamientos en la aplicación del 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
Plan de Contingencia aprobado por la autoridad 
38 Supremo N°040-2014-EM 
competente.” (Ministerio de Energia y Minas, 
 
2014, pág. 17) 
Artículo 101.- Del personal de 
almacenamiento” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Solicitar la modificación de la certificación “Reglamento Ambiental para las 
ambiental respecto de todos los cambios, Actividades de Explotación, 
variaciones o ampliaciones de los proyectos Beneficio, Labor General, Transporte 
39 mineros que pudiesen generar nuevos o mayores y Almacenamiento Minero, Decreto 
impactos ambientales y/o sociales negativos Supremo N°040-2014-EM 
significativos antes de su ejecución.”  
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 24) Artículo 130.- Modificación del 
 
33 
 
estudio ambiental” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 24) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“No almacenar sustancias peligrosas 
Beneficio, Labor General, Transporte 
incompatibles entre sí, así como de sustancias de 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
clases o subclases diferentes a las proyectadas 
Supremo N°040-2014-EM 
40 inicialmente, en los almacenamientos de 
 
mineral y/o concentrados en puertos o en zonas 
Artículo 104:- De la incompatibilidad 
aledañas.” (Ministerio de Energia y Minas, 
en el almacenamiento de materiales y 
2014, pág. 17) 
sustancias peligrosas” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Ubicar y diseñar las instalaciones de “Reglamento Ambiental para las 
almacenamiento de mineral y/o concentrados de Actividades de Explotación, 
mineral, de manera tal que permita la separación Beneficio, Labor General, Transporte 
de materiales incompatibles utilizando edificios y Almacenamiento Minero, Decreto 
o lugares separados, murallas contrafuego u Supremo N°040-2014-EM 
41 
otras precauciones aceptables con rótulos, que  
indiquen las clases y divisiones de las sustancias Artículo 104:- De la incompatibilidad 
almacenadas, así como, los riesgos asociados a en el almacenamiento de materiales y 
las mismas.” (Ministerio de Energia y Minas, sustancias peligrosas” (Ministerio de 
2014, pág. 17) Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Aplicar medidas, diseños y/o dispositivos que 
Beneficio, Labor General, Transporte 
permitan realizar movimientos y el manejo 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
seguro de los materiales peligrosos, debiendo 
Supremo N°040-2014-EM 
42 existir espacio suficiente para establecer 
 
condiciones de trabajo seguro y permitir el 
Artículo 104.- De la incompatibilidad 
acceso y evacuación rápida por varias vías.” 
en el almacenamiento de materiales y 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
sustancias peligrosas” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 17) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Registrar e informar los datos relativos al uso 
Beneficio, Labor General, Transporte 
de insumos, reactivos y otros destinados a la 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
operación minera, que hubieran podido variar al 
Supremo N°040-2014-EM 
43 completar el diseño del proyecto a nivel de 
 
detalle, mediante comunicación dirigida al 
Artículo 129.- Registro y 
OEFA, entre otros.” (Ministerio de Energia y 
actualización de información de uso 
Minas, 2014, pág. 24) 
de insumos y reactivos” (Ministerio 
de Energia y Minas, 2014, pág. 24) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Implementar registros respecto de sus 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
actividades, los cuales se deben poner a 
44 Supremo N°040-2014-EM 
disposición de la entidad fiscalizadora.” 
 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 27) 
Artículo 145.- De los registros” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 27) 
“Poner a disposición de la entidad fiscalizadora “Reglamento Ambiental para las 
las constancias de presentación y reportes, en su Actividades de Explotación, 
45 
integridad, que sean requeridos para su Beneficio, Labor General, Transporte 
actividad en la forma y plazo que se disponga en y Almacenamiento Minero, Decreto 
 
34 
 
las normas vigentes.” (Ministerio de Energia y Supremo N°040-2014-EM 
Minas, 2014, pág. 27)  
Artículo 146.- De los reportes a la 
autoridad” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 27) 
“Reglamento Ambiental para las 
“Presentar al OEFA hasta el último día hábil del Actividades de Explotación, 
mes de setiembre de cada año, un reporte de Beneficio, Labor General, Transporte 
sostenibilidad ambiental, que contenga y Almacenamiento Minero, Decreto 
información del desempeño social y ambiental Supremo N°040-2014-EM 
46 
de su actividad en el ejercicio anterior, conforme  
a las pautas probadas por la autoridad ambiental Artículo 148.- Sobre el reporte 
competente.” (Ministerio de Energia y Minas, público de sostenibilidad ambiental” 
2014, pág. 27) (Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 27) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Implementar un sistema de gestión ambiental 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
en las actividades mineras, de acuerdo a lo 
Supremo N°040-2014-EM 
47 señalado en el Artículo 150 del reglamento 
 
ambiental sectorial minero.” (Ministerio de 
Artículo 150.- Compromiso de la alta 
Energia y Minas, 2014, pág. 27) 
gerencia con la gestión ambiental” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 27) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte 
“Establecer, implementar y desarrollar una 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
política ambiental para la unidad minera, de 
Supremo N°040-2014-EM 
48 acuerdo con lo establecido en el Artículo 151 del 
 
reglamento ambiental sectorial minero.” 
Artículo 151.- De la Política 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014) 
Ambiental del titular minero” 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Contar con una matriz de obligaciones 
Beneficio, Labor General, Transporte 
ambientales que sistematice el conjunto de 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
obligaciones ambientales exigibles al titular 
Supremo N°040-2014-EM 
49 minero en la unidad minera establecidas en los 
 
estudios ambientales, así como en el plan de 
Artículo 152.- De la Matriz de 
cierre, sus actualizaciones o modificaciones.” 
Obligaciones Ambientales” 
(Ministerio de Energia y Minas, 2014, pág. 28) 
(Ministerio de Energia y Minas, 
2014, pág. 28) 
“Reglamento Ambiental para las 
Actividades de Explotación, 
“Elaborar un programa anual de capacitación a 
Beneficio, Labor General, Transporte 
los trabajadores de la unidad minera, a fin de 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
asegurar en todos ellos la interiorización de la 
Supremo N°040-2014-EM 
50 política ambiental de la organización y el 
 
cumplimiento de las obligaciones ambientales 
Artículo 153.- Capacitación 
exigibles a la unidad minera.” (Ministerio de 
permanente para la gestión 
Energia y Minas, 2014, pág. 28) 
ambiental” (Ministerio de Energia y 
Minas, 2014, pág. 28) 
 
35 
 
“Reglamento Ambiental para las 
“Capacitar a los responsables de área o 
Actividades de Explotación, 
supervisores de la gestión ambiental en los 
Beneficio, Labor General, Transporte 
distintos frentes de trabajo o componentes de la 
y Almacenamiento Minero, Decreto 
operación, ya sean trabajadores directos del 
Supremo N°040-2014-EM 
51 titular minero o miembros de empresas 
 
contratistas, en los temas señalados en el 
Artículo 153.- Capacitación 
Artículo 153 del reglamento ambiental sectorial 
permanente para la gestión 
minero.” (Ministerio de Energia y Minas, 2014, 
ambiental” (Ministerio de Energia y 
pág. 28) 
Minas, 2014, pág. 28) 
“Reglamento para el Cierre de Minas, 
“Contar con permiso de los terrenos cuyo Decreto Supremo N°033-2005-EM 
propietario superficial sea distinto al titular de la  
52 
actividad minera.” (Ministerio de Energia y Artículo 26.- Compatibilización con 
Minas, 2014, pág. 28) derechos de terceros” (Ministerio de 
Energia y Minas, 2014, pág. 28) 
Fuente: Adaptado de (Organismo de Evaluacion y Fiscalización Ambiental, 2016) 
 La información recopilada fue verificada y contrastada con los compromisos 
ambientales declarados en los instrumentos de gestión ambiental. 
2.2.2. Compromisos establecidos en los IGA’s 
En el marco normativo del país, las obligaciones ambientales no son solo las 
determinaciones legales, sino que también comprenden los compromisos declarados dentro de 
los instrumentos de gestión ambiental, las cuales están trazadas para cada etapa del ciclo de 
vida del proyecto; los títulos habilitantes y las medidas administrativas dictadas por el ente 
fiscalizador en materia ambiental. (Valdez, 2016).  
Por tanto, teniendo conocimiento de la normativa ambiental sectorial aplicable y 
habiendo reconocido la importancia del cumplimiento de los instrumentos de gestión 
ambiental, se puede dar inicio con la identificación y recopilación de los compromisos 
ambientales de la Unidad Minera San Rafael.  
2.3. Identificación de Compromisos ambientales 
Basados en el artículo 10 de la Ley N.º 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación 
del Impacto Ambiental (2001) señala:  
 
36 
 
Los instrumentos de gestión ambiental deben de contener: 
a) Una descripción de la acción propuesta y los antecedentes de su área de influencia; 
b) La identificación y caracterización de las implicaciones y los impactos ambientales 
negativos, según corresponda, en todas las fases y durante todo el período de 
duración del proyecto. Para tal efecto, se deberá tener en cuenta el ciclo de vida del 
producto o actividad, así como el riesgo ambiental, en los casos aplicables y otros 
instrumentos de gestión ambiental conexos; 
c) La estrategia de manejo ambiental o la definición de metas ambientales incluyendo, 
según el caso, el plan de manejo, el plan de contingencias, el plan de compensación 
y el plan de abandono o cierre; 
d) El plan de participación ciudadana de parte del mismo proponente; 
e) Los planes de seguimiento, vigilancia y control; 
f) La valorización económica del impacto ambiental; 
g) Un resumen ejecutivo de fácil comprensión; y, 
h) Otros que determine la autoridad competente. (p. 10) 
Por lo cual, los compromisos ambientales identificados en los instrumentos de gestión 
ambiental fueron ordenados por Aspectos Generales, Operativos y Legales, el primer apartado 
detalla el capítulo del estudio ambiental correspondiente a cada compromiso ambiental y su 
ámbito de aplicación, el segundo apartado es el compromiso ambiental propiamente dicho que 
fue extraído tal cual como se identificó en el instrumento de gestión a ambiental, y por último, 
el tercer apartado contiene información del tipo de instrumento de gestión ambiental y el 
número de capítulo donde se ubica el compromiso ambiental.  
 
 
37 
 
Tabla 3  
Información para recopilar de los compromisos ambientales  
ASPECTO 
ASPECTOS GENERALES ASPECTOS LEGALES 
OPERATIVO 
Ámbito de Instrumento de 
Código Nombre Compromiso ambiental Capitulo 
aplicación Gestión Ambiental 
DDP Descripción de Proyecto  
Plan de Manejo 
PMA 
Ambiental 
Plan de Manejo De acuerdo con la 
PMR Extracto del instrumento de Cada 
de Residuos descripción, el Se especificará el gestión ambiental donde el compromiso 
compromiso ambiental instrumento de gestión 
titular minero se ambiental tendrá 
PC Plan de Contingencias se encontrará ambiental de donde 
compromete a ejecutar una detallado el 
relacionado a un proceso proviene el compromiso 
Plan de Compensación acción de carácter número de 
PCA componente minero o ambiental identificado. 
Ambiental ambiental. capítulo donde estrategia ambiental. 
Plan de Vigilancia fueron 
PVA 
Ambiental identificados. 
Plan de Participación 
PPC 
Ciudadana 
Fuente: Elaboración propia 
2.4. Indicadores de los Compromisos Ambientales 
Luego de la identificación de compromisos ambientales, es necesario establecer 
indicadores como información adicional que complemente la gestión de los compromisos 
ambientales. Para dicho ejercicio y basándonos en la información recopilada de los 
instrumentos de gestión ambiental se establecieron como indicadores a la etapa de ejecución, 
riesgo ambiental y el área responsable para cada compromiso ambiental. 
Tabla 4  
Indicadores de los compromisos ambientales 
 
38 
 
RIESGO ÁREA DE 
ETAPA 
AMBIENTAL RESPONSABILIDAD 
Planta Pre-Concentración 
Seguridad 
Geología 
Laboratorio Químico 
Mina 
Proyectos de 
Sostenimiento 
Planta Concentradora 
Planeamiento 
Mantenimiento 
Construcción (CO) Alto (A) 
Operación (O) Medio (M) Logística 
Todas (T) Bajo (B) 
Recursos Humanos 
Medio Ambiente 
TI 
Gestión Social 
Proyectos de Expansión 
Planta B2 
Mantenimiento B2 
Mina B2 
Todas 
Fuente: Elaboración propia 
2.4.1. Etapa de ejecución 
Las etapas más importantes dentro del ciclo de vida de una unidad minera suelen ser: 
exploración; evaluación del proyecto e impacto ambiental; desarrollo y preparación; 
construcción; producción o explotación; y, finalmente su cierre. (Rumbo Minero, 2017).  
La Unidad Minera San Rafael se encuentra actualmente en la etapa de producción, por 
lo cual las actividades principales son la operación de la unidad minera para un adecuado 
 
39 
 
funcionamiento, y la construcción que puede abarcar la habilitación de nuevos componentes 
mineros o complementar infraestructura existente. Los compromisos ambientales que se 
derivan de estas actividades y que han sido incluidas en los diferentes instrumentos de gestión 
ambiental del titular minero, se asignan a una etapa de ejecución, que puede variar entre 
operación, construcción o ambas. Cabe resaltar que para el presente informe no se han 
considerado los compromisos ambientales derivados de la etapa de cierre. 
2.4.2. Riesgo ambiental 
En base al conocimiento adquirido durante el trayecto profesional, se considera que la 
asignación del riesgo ambiental, que “Se define como la probabilidad de ocurrencia que un 
peligro afecte directa o indirectamente al ambiente y a su biodiversidad, en un lugar y tiempo 
determinado, el cual puede ser de origen natural o antropogénico” (Ministerio del Ambiente, 
2011, pág. 13), es uno de los ejercicios más importantes dentro de la gestión de compromisos 
ambientales, ya que se fundamenta en anticipar los impactos ambientales y las consecuencias 
administrativas que generaría el hipotético incumplimiento de dicho compromiso. 
Los impactos ambientales ya fueron identificados gracias a los Instrumentos de Gestión 
Ambiental, ya que como indica el apartado “b” del artículo 10 de la Ley N.º 27446 estos deben 
contener: “La identificación y caracterización de las implicaciones y los impactos ambientales 
negativos, según corresponda, en todas las fases y durante todo el período de duración del 
proyecto. Para tal efecto, se deberá tener en cuenta el ciclo de vida del producto o actividad, 
así como el riesgo ambiental, en los casos aplicables y otros instrumentos de gestión ambiental 
conexos” (Congreso de la Republica del Perú, 2001, pág. 7). 
Adicionalmente de los efectos negativos en el ambiente que puede generar un 
incumplimiento del compromiso ambiental, también se es susceptible a ser identificado por el 
 
40 
 
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental, que tiene como “Función Fiscalizadora 
y Sancionadora: la facultad de investigar la comisión de posibles infracciones administrativas 
sancionables y de imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones derivadas de los 
instrumentos de gestión ambiental, así como de las normas ambientales y de los mandatos o 
disposiciones emitidas por el OEFA” (Congreso de la Republica del Perú, 2009, pág. 4).  
Las posibles sanciones administrativas relacionadas con el incumplimiento de 
compromisos ambientales se identifican en “RCD 043-2015-OEFA/CD Tipificación de 
infracciones administrativas y escala de sanciones aplicable a las actividades de Explotación, 
Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero desarrolladas por los 
administrados del Sector Minería que se encuentran bajo el ámbito de competencia del OEFA” 
(Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental, 2015, pág. 2) y la “R.C.D. 006-2018-
OEFA/CD Tipificación de infracciones administrativas y escala de sanciones relacionadas con 
los Instrumentos de Gestión Ambiental” (Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental, 
2018, pág. 2). 
Entonces cada uno de los compromisos tiene asignado el riesgo ambiental, resultado 
del análisis en conjunto de los impactos ambientales identificados y evaluados en los 
Instrumentos de Gestión Ambiental, y de la criticidad establecida en las tipificaciones de 
infracciones administrativas dictadas por el OEFA.  
 
 
 
 
 
 
41 
 
Figura 3 
Evaluación del riesgo ambiental 
 
 
 
 
 
Riesgo Alto
 
Riesgo Medio
 
 Riesgo Bajo
 
 
 
 
 
*2. Resolución de consejo directivo Nº 043-2015-OEFA/CD 
**3. Resolución de consejo directivo Nº 006-2018-OEFA/CD  
Fuente: Elaboración propia 
 
2.4.3. Área de responsabilidad 
Para poder gestionar efectivamente los compromisos ambientales es necesario fijar la 
responsabilidad de ejecución a un usuario único. En este caso para la Unidad Minera San 
Rafael, se cuentan con 18 áreas operativas las cuáles serán las encargadas del cumplimiento 
del compromiso ambiental asignado.  
 
42 
 
2.5. Resultados de la gestión de compromisos ambientales 
Después de haber desarrollado las etapas planteadas en el presente informe es 
fundamental la consolidación de la información recopilada en documentos que sirvan como 
herramientas a corto, mediano y largo plazo, así mismo deben ser fácilmente actualizables para 
evitar que queden obsoletos y puedan sintetizar la gran cantidad de información recolectada. 
Bajo esa premisa se elaboraron dos productos finales:  
i. La matriz de compromisos ambientales que contiene los 2671 compromisos 
ambientales identificados y en donde cada uno de ellos tiene asignado el ámbito de 
aplicación, la etapa de ejecución, el riesgo ambiental y el instrumento de gestión 
ambiental donde fue declarado, y 
ii.  El cuadro resumen de indicadores que sintetiza el estatus de la gestión de 
compromisos y lo muestra de manera práctica. 
 
 
43 
 
Tabla 5 
Modelo de la matriz de compromisos ambientales 
ASPECTOS GENERALES ASPECTO OPERATIVO ASPECTOS LEGALES 
Tipo de Ámbito de Riesgo Instrumento de Gestión 
Compromiso ambiental Área Responsable Etapa Capitulo 
Matriz aplicación Ambiental Ambiental 
DDP 
PMA Cada 
compromiso 
De acuerdo con la 
PMR Extracto del instrumento de ambiental 
descripción, el compromiso Construcción 
gestión ambiental donde el La UM San Rafael Alto (A) Se especificará el instrumento de tendrá 
ambiental se encontrará (CO) gestión ambiental de donde 
PC titular minero se compromete cuenta con 18 Medio (M) detallado el 
relacionado a un proceso, Operación (O) proviene el compromiso 
a ejecutar una acción de áreas operativas. Bajo (B) 
componente minero o Todas (T) ambiental identificado. 
número de 
PCA carácter ambiental. capítulo donde 
estrategia ambiental. 
fueron 
PVA identificados. 
PPC 
Fuente: Elaboración propia 
 
 
 
44 
 
Tabla 6 
Cuadro resumen de indicadores 
 ETAPA DE EJECUCIÓN   NIVEL DE RIESGO ÁREA DE COMPROMISOS 
RESPONSABILIDAD AMBIENTALES CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN TODAS Alto Medio Bajo 
 
1 Planta Pre-Concentración 62 23 24 15 13 37 12 
 2 Seguridad 59 17 15 27 4 35 20 
3 Geología 222 127 76 19 32 170 20 
 4 Laboratorio Químico 22 2 20 0 7 13 2 
5 Mina 233 102 131 0 36 173 24 
 6 Proyectos de Sostenimiento 487 309 178 0 76 370 41 
7 Planta Concentradora 340 89 251 0 105 181 54 
 
8 Planeamiento 147 91 56 0 16 126 5 
 9 Mantenimiento 103 36 67 0 10 64 29 
10 Logística 91 46 45 0 24 57 10 
 11 Recursos Humanos 127 60 67 0 17 82 28 
12 Medio Ambiente  248 68 180 0 69 140 39 
 13 TI 1 0 1 0 0 1 0 
14 Gestión Social 21 0 0 21 1 19 1 
 15 Expansión 160 143 17 0 37 93 30 
16 Planta B2 189 110 79 0 16 142 31 
 
17 Mantenimiento B2 35 10 25 0 7 23 5 
 18 Mina B2 124 58 66 0 18 91 15 
1291  1298  82  488  1817  366 
TOTAL 2671 
(48%) (49%) (3%) (18%) (68%) (14%) 
Fuente: Elaboración propia 
 
ÍTEM 
45 
 
III. APORTES MÁS DESTACABLES A LA EMPRESA 
1. Garantizar el adecuado funcionamiento del servicio de supervisión ambiental 
realizado para la Unidad Minera San Rafael – Área de Proyectos de Sostenimiento. 
2. Garantizar un óptimo desempeño en las actividades del servicio de gestión de 
compromisos ambientales de la Unidad Minera San Rafael – Área de Medio 
Ambiente. 
3. Elaboración de la matriz de compromisos ambientales de la Unidad Minera San 
Rafael. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
46 
 
IV. CONCLUSIONES 
 Las actividades de gestión planteados en el presente informe permiten una adecuada 
administración de los compromisos ambientales provenientes de los instrumentos de 
gestión y la normativa ambiental, previniendo impactos negativos al ambiente y 
posibles hallazgos producto de una supervisión ambiental por el Organismo de 
Evaluación y Fiscalización Ambiental. 
 La matriz de compromisos ambientales es una herramienta que servirá como eje central, 
ya que facilita la actualización, seguimiento y sistematización de la gestión de 
compromisos ambientales. Los compromisos identificados están categorizados por 
ámbito de aplicación, etapa de ejecución, riesgo ambiental y el instrumento de gestión 
ambiental donde fue declarado. 
 Se lograron identificar 2671 compromisos ambientales distribuidos respecto al riesgo 
ambiental con 18% con riesgo alto, el 68% medio y 14% bajo. De la misma forma, del 
total de compromisos el 48% pertenecen a la etapa de construcción, el 49% a operación 
y solo 3% para ambas etapas. 
 Identificar el nivel de riesgo ambiental posibilita diferenciar la criticidad de los 
compromisos ambientales, de tal forma que el titular minero pueda distribuir recursos 
adecuados para su cumplimiento. 
 
 
 
 
 
 
47 
 
V. RECOMENDACIONES 
 Para complementar la gestión de compromisos ambientales abarcada en el presente 
informe, se recomienda continuar con la etapa de verificación del cumplimiento de los 
compromisos ambientales en campo, y ser constante a lo largo del tiempo. 
 Los compromisos ambientales deben ser actualizados cada vez que el titular minero 
logre la aprobación de un nuevo instrumento de gestión ambiental, así mismo se debe 
establecer un tiempo periódico para actualizar la matriz de compromisos ambientales 
debido a que por el tiempo algunas obligaciones pueden quedar obsoletas. Cabe resaltar 
que la identificación de los compromisos ambientales es una captura del momento dado, 
y que es variable al cambio. 
 Se recomienda realizar todo el proceso descrito en el presente informe, pero 
enfocándolo en los compromisos ambientales de la etapa de cierre, basándose en el 
marco legal respectivo y considerando los estudios ambientales aplicables. 
 Se deben priorizar actividades de sensibilización de los compromisos ambientales a las 
diferentes áreas operativas de la unidad minera, de igual manera que tiene que ser 
difundido hacia todo el personal sin diferenciar el puesto o jerarquía. 
 
 
 
 
 
 
48 
 
VI. REFERENCIAS 
 
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Content-Sha256=UNSIGNED-PAYLOAD&X-Amz-Algorithm=AWS4-HMAC-
SHA256&X-Amz-
Credential=aa5vJ7sqx6H8Hq4u%2F20230120%2F%2Fs3%2Faws4_request&X-
Amz-Date=20230120T173603Z&X-Amz-SignedHeaders=ho 
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49 
 
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2018). Evaluación del Sexto Informe Técnico Sustentatorio de la Unidad Minera 
Nueva Acumulación Quenamari – San Rafael. 
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01620200813-3057667-7sii7h.pdf 
 
52 
 
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Nueva Acumulación Quenamari – San Rafael. 
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Minera Nueva Acumulación Quenamari-San Rafael”. 
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Servicion Nacional de Certificacion Ambiental para las Inversiones Sostenibles. (Setiembre 
de 2019). Evaluación del Octavo Informe Técnico Sustentario de la Unidad Minera 
Nueva Acumulación Quenamari - San Rafael. 
 
53 
 
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[Tesis de grado] Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco. 
https://repositorio.unsaac.edu.pe 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
54 
 
VII. ANEXOS 
Anexo A. Mapa de ubicación de la UM San Rafael ................................................................ 55 
Anexo B. Diagrama de flujo de la Planta Concentradora de la UM San Rafael ..................... 57 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
55 
 
Anexo A. Mapa de ubicación de la UM San Rafael 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
56 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
57 
 
Anexo B. Diagrama de flujo de la Planta Concentradora de la UM San Rafael 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
58 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
59 
 
 
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
60