1 FACULTAD DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA, AMBIENTAL Y ECOTURISMO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001:2015 PARA LA PLANTA PRODUCTORA DE HARINA DE PLUMAS INDUSTRIAS PECUARIAS DÍAZ CHANCAY – LIMA, 2021 Línea de investigación: Tecnología para residuos y pasivos ambientales. Biorremediación Trabajo de Suficiencia Profesional para optar el Título Profesional de Ingeniero Ambiental Autor: Eguizábal Siu, Cynthia Karina Asesora: Hinojosa Pedraza Karina Inés (ORCID: 0000-0003-1237-9110) Jurado: García Vilca, Godilia Teresa Altez Rodriguez, Jose Felix Reyna Mandujano, Samuel Carlos Lima - Perú 2023 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001:2015 PARA LA PLANTA PRODUCTORA DE HARINA DE PLUMAS INDUSTRIAS PECUARIAS DÍAZ. CHANCAY – LIMA 2021 INFORME DE ORIGINALIDAD 25% 24% 9% 11% INDICE DE SIMILITUD FUENTES DE INTERNET PUBLICACIONES TRABAJOS DEL ESTUDIANTE FUENTES PRIMARIAS 1 repositorio.unfv.edu.peFuente de Internet 5% 2 www.amsac.peFuente de Internet 2% 3 Submitted to Universidad Internacional de laRioja 2% Trabajo del estudiante 4 hdl.handle.netFuente de Internet 1% 5 vdocuments.pubFuente de Internet 1% 6 www.slideshare.netFuente de Internet 1% 7 repositorio.uisek.edu.ecFuente de Internet 1% 8 repositorio.upn.edu.peFuente de Internet 1% 2 ÍNDICE RESUMEN ................................................................................................................................ 4 ABSTRACT ............................................................................................................................... 5 I. INTRODUCCIÓN .............................................................................................................. 6 1.1. Trayectoria del autor ................................................................................................... 8 1.2. Descripción de la Empresa .......................................................................................... 9 1.2.1. Datos Generales ................................................................................................... 9 1.2.2. Visión ................................................................................................................... 9 1.2.3. Misión .................................................................................................................. 9 1.3. Organigrama de la Empresa ...................................................................................... 10 1.4. Áreas y funciones desempeñadas .............................................................................. 10 II. DESCRIPCIÓN DE UNA ACTIVIDAD ESPECÍFICA ................................................. 13 2.1. Objetivos ................................................................................................................... 13 2.1.1. Objetivo general ................................................................................................. 13 2.1.2. Objetivos específicos ......................................................................................... 13 2.2. Bases teóricas ............................................................................................................ 14 2.2.1. Norma ISO 14001:2015 ..................................................................................... 14 2.2.2. Sistema de gestión.............................................................................................. 14 2.2.3. Implementación de la norma ISO 14001:2015 y los factores que garantizan su éxito 14 2.2.4. Contexto organizacional .................................................................................... 14 2.2.5. Aspecto ambiental .............................................................................................. 14 2.2.6. Impacto ambiental .............................................................................................. 15 2.3. Descripción del proyecto ........................................................................................... 15 2.3.1. Ubicación del proyecto ...................................................................................... 15 2.3.2. Descripción de la actividad de la empresa ......................................................... 16 2.3.3. Proceso productivo de harina de plumas ........................................................... 18 2.4. Metodología de la implementación ........................................................................... 19 2.4.1. Diagnóstico inicial del sistema de gestión ambiental de la norma ISO 14001:2015 ....................................................................................................................... 21 2.4.2. Diseño e implementación del sistema de gestión ambiental .............................. 21 2.5. Resultados ................................................................................................................. 45 2.5.1. Lista de verificación del Diagnóstico inicial ..................................................... 45 2.5.2. Lista de verificación del desarrollo de la implementación ................................ 46 3 III. APORTES MÁS DESTACABLES A LA EMPRESA .................................................... 48 IV. CONCLUSIONES ............................................................................................................ 49 V. RECOMENDACIONES .................................................................................................. 50 VI. REFERENCIAS ............................................................................................................... 51 VII. ANEXOS .......................................................................................................................... 53 ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1 Datos de la empresa.................................................................................................... 9 Tabla 2 Matriz FODA ............................................................................................................ 29 Tabla 3 Matriz de partes interesadas ..................................................................................... 30 Tabla 4 Lista de aspectos identificados e impactos en la producción de harina de plumas . 35 Tabla 5 Matriz de requisitos legales aplicables en la elaboración de harina de plumas ...... 37 Tabla 6 Lista maestra de información documentada ............................................................. 41 Tabla 7 Resultado de la lista de verificación – Diagnóstico inicial ...................................... 45 Tabla 8 Resultados de la lista de verificación – Diagnóstico final ....................................... 46 ÍNDICE DE FIGURAS Figura 1 Organigrama de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. ............................. 10 Figura 2 Ubicación de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C .................................... 15 Figura 3 Diagrama de proceso de producción de harina de plumas .................................... 16 Figura 4 Proceso de la metodología empleada para la implementación ISO 14001:2015 ... 20 Figura 5 Plan de trabajo para el proceso de implementación ISO 14001:2015 ................... 22 Figura 6 Relación entre el modelo PHVA y la norma ISO 14001:2015 ................................ 28 Figura 7 Mapa de procesos de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C ....................... 33 Figura 8 Resultados del Diagnóstico global del cumplimiento de la norma ......................... 45 Figura 9 Resultados global del cumplimiento de la norma al finalizar la implementación. . 47 4 RESUMEN El presente informe ha desarrollado los requisitos aplicables en la implementación del sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015 para la planta productora de harina de plumas Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., ubicada en Chancay – Lima en el periodo 2021, con el propósito de mejorar su desempeño ambiental a través de sus procesos productivos, manejo de residuos sólidos, infraestructura, concientización del personal y normativas vigentes aplicables al sector. Por lo tanto, la implementación está alineada bajo el esquema de la ISO 14001:2015 que se aplicó de acuerdo al alcance y procesos de su actividad productiva. La metodología planteada fueron las etapas de diagnóstico y planeamiento, diseño e implementación propiamente dicha. La información recopilada en las etapas mencionadas está respaldada por las entrevistas e inspecciones dentro de las instalaciones de Industrias Pecuarias Díaz, además de las referencias bibliográficas. Finalmente, como resultado del proceso de implementación se obtuvo la mejora de su gestión ambiental, el cumplimento de objetivos y concientización del personal. Palabras claves: implementación, ISO 14001:2015, plumas, sistema de gestión ambiental 5 ABSTRACT This report has developed the requirements applicable to the implementation of the ISO 14001:2015 environmental management system for the feather meal production plant Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., located in Chancay – Lima in the period 2021, with the purpose of improving its performance. environmental through its production processes, solid waste management, infrastructure, staff awareness and current regulations applicable to the sector. Therefore, the implementation is aligned under the ISO 14001:2015 scheme that was applied according to the scope and processes of its productive activity. The proposed methodology was the stages of diagnosis and planning, design and implementation itself. The information collected in the aforementioned stages is supported by interviews and inspections within the facilities of Industrias Pecuarias Díaz, in addition to bibliographic references. Finally, as a result of the implementation process, the improvement of its environmental management, the fulfillment of objectives and staff awareness were obtained. Keywords: design, implementation, ISO 14001:2015, pens, environmental management system 6 I. INTRODUCCIÓN Hoy en día, la mayoría de las empresas han optado por la implementación del sistema de gestión ambiental; con el propósito de salvaguardar y preservar el medio ambiente, en concordancia con las exigencias socioeconómicas. Cumplir con los requerimientos de esta norma permite que la organización alcance los resultados esperados para su sistema de gestión ambiental. Por lo tanto, el presente informe tuvo como finalidad aportar en la mejora del desempeño ambiental a través del diagnóstico y diseño para una eficaz implementación de su sistema de gestión ambiental enfocado en la ISO 14001:2015 a la empresa Industrias Pecuarias Díaz. “Es necesario que la alta dirección tenga la información requerida para obtener beneficios con proyecciones a mediano o largo plazo y contribuir con el desarrollo sostenible” (Grijalbo, 2017, p. 44). Por otro lado, analizar la importancia de crear consciencia en los colaboradores de la empresa, para promover y aumentar la conducta ambiental de los empleados, administrativos y alta gerencia, donde se inculca valores de respeto al medio ambiente. La metodología planteada fueron las etapas de diagnóstico y planeamiento, diseño e implementación propiamente dicha. La información recopilada en las etapas mencionadas está respaldada por las referencias bibliográficas, entrevistas e inspecciones en campo dentro las instalaciones. Lo que se espera en el presente informe es implementar de manera satisfactoria el Sistema de Gestión ambiental ISO 14001:2015 el cual permita un adecuado manejo ambiental en los procesos de acuerdo a las normativas correspondientes de la empresa, “estableciendo tantos indicadores como metas y objetivos disponga que le servirán para evidenciar el cumplimiento de los mismos” (Dorantes, 2023) dando como resultado la mejora de la gestión 7 corporativa en la industria rendering siendo una empresa ambiental y socialmente responsable, reduciendo peligros ambientales y minimizando costos, aprovechar al máximo el uso de los recursos y la reducción de los residuos en la empresa. 8 1.1. Trayectoria del autor La autora obtiene el grado de bachiller de la carrera profesional de Ingeniería Ambiental egresada de la Facultad de Ingeniería Ambiental, Geográfica y Ecoturismo (FIGAE) de la Universidad Nacional Federico Villarreal (UNFV) el 08 de setiembre del 2017, registrado en el libro 152, folio78 y N° de registro 115071, de la oficina de grados y títulos de la secretaría de la UNFV. Cuenta con ocho años de experiencia en el diagnóstico, asesoría e implementación de Sistemas integrados de gestión en Calidad ISO 9001:2015, Ambiente ISO 14001:2015 y Seguridad ISO 45001:2018, en el sector público y privado (Ver anexo A). Desde principios de 2016 hasta finales de 2019, el autor se desempeñó como Asistente de Calidad y Mejora continua en Negocios Agroindustriales Los Ferroles. Empresa dedicada a la elaboración de harinas a utilizarse como insumo de alimento animal para lo cual se utiliza como materia prima las plumas de aves de corral. Para inicios de 2020 hasta mediados del mismo año, el autor se incorpora con el puesto de Asistente de Sistemas Integrados de Gestión a NEX Consulting Perú, empresa que brinda servicios de consultoría, implementación, asesoramiento, auditoría y homologación en los sistemas de gestión de la calidad, seguridad y ambiente. A mediados de 2020, asume el cargo de Coordinador SIG en Industrias Pecuarias Díaz, Empresa que se dedica a la elaboración de harinas de plumas como insumo para alimentos balanceados. Para octubre de 2021 hasta la actualidad, mantiene el cargo de Coordinador SIG en COPER Consultores del Perú, Empresa que realiza servicios en implementación, auditoría y capacitación en los sistemas de gestión de calidad, seguridad, ambiente, inocuidad alimentaria, entre otros. 9 1.2. Descripción de la Empresa “Industrias Pecuarias Díaz S.A.C, es una Empresa peruana dedicada a la producción de harina de plumas, que pone en marcha sus funciones durante el año 2018, con el fin de brindar servicios y ofrecer productos de alta calidad al sector Agropecuario, con la premisa de mejora continua. Su presencia en el mercado nacional se ha fortalecido con el tiempo al innovar continuamente sus productos y servicios. Su experiencia les permite brindar un servicio de primera calidad, atendiendo regularmente a las empresas más reconocidas del sector agropecuario” (Industrias Pecuarias Díaz, 2023) 1.2.1. Datos Generales Tabla 1 Datos de la empresa Razón Social: Industrias Pecuarias Díaz S.A.C RUC: 20565967801 Actividad comercial Elaboración de piensos preparados Inicio de actividades 17 / Agosto / 2018 Representante Legal José Luis Díaz Gálvez CIIU 15331 Jr. Kotosh No 1328 Urb. Mangomarca, Lima - Lima, Dirección Legal San Juan De Lurigancho Nota. Adaptado del Portal web de la SUNAT, 2019 1.2.2. Visión “Ser considerados como uno de los líderes en la industria rendering, proporcionando alimentos balanceados de alta calidad a través de sistemas eficientes y contando con un equipo de colaboradores competentes y comprometidos que estén orientados a la mejora continua” (Industrias Pecuarias Díaz, 2023) 1.2.3. Misión “Somos una empresa de rendering dedicada a la producción y venta de insumos de alto contenido proteico, que asegura a nuestros clientes una balanceada nutrición animal, 10 comprometidos con garantizar la inocuidad en nuestros productos y satisfacer las necesidades de todas las partes interesadas” (Industrias Pecuarias Díaz, 2023) 1.3. Organigrama de la Empresa Figura 1 Organigrama de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. Nota: Tomado de la empresa Industrias Pecuarias Díaz. 1.4. Áreas y funciones desempeñadas Las funciones desempeñadas por la autora en las diversas empresas son las siguientes: COPER Consultores del Perú Cargo: Coordinadora SIG Funciones:  Asesoría en la Implementación de trinorma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, 45001:2018. (ejemplos)  Seguimiento a Procesos del sistema Integrado de Gestión.  Elaboración de acciones correctivas, direccionadas a cada proceso, posteriores a las auditorías.  Elaboración de informe de seguimiento, solicitados 11  Seguimiento en Información documentaria de procesos del Sistema.  Asesoramiento en la elaboración de formatos alineados al proceso. Industrias Pecuarias Díaz Cargo: Coordinadora SIG Funciones:  Soporte en implementación de norma ISO 9001:2015, ISO 14001 e ISO 45001, SST, manuales HACCP, Buenas prácticas de manufactura (BPM) y POES. Encargado de evaluar indicadores de procesos.  Seguimiento en Información documentaria de procesos del Sistema. Asesoramiento en la elaboración de formatos alineados al proceso. Elaborar acciones correctivas.  Participación en auditorías internas y externas, como auditor y auditado respectivamente en BPM, HACCP e ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 NEX Consulting Perú Cargo: Asistente - Sistema de Gestión ISO 9001:2015, 14001:2015, 45001:2018 Funciones:  Implementación de trinorma ISO 9001:2015, ISO 14001, 45001  Seguimiento a Procesos del sistema.  Elaboración de acciones correctivas, direccionadas a cada proceso  Elaboración de informe de seguimiento.  Seguimiento en Información documentaria de procesos del Sistema.  Asesoramiento en la elaboración de formatos alineados al proceso. Negocios Agroindustriales Los Ferroles Cargo: Asistente de Calidad y Mejora Continua 12 Funciones:  Implementación y Certificación ISO 9001:2015.  Encargado de evaluar indicadores de procesos.  Seguimiento en Información documentaria de procesos del Sistema.  Asesoramiento en la elaboración de formatos alineados al proceso.  Elaborar acciones correctivas.  Participaciones en auditorías internas y externas, como auditor y auditado respectivamente en HACCP e ISO 9001:2015  Participación en las auditorías de habilitación sanitaria por parte del ente regulador (SENASA).  Elaboración de Programas de auditorías interna HACCP e ISO9001:2015  Verificación y revisión de manuales, planes, informes, procedimientos, instructivos, registros y programas con respecto a HACCP e ISO 9001:2015 13 II. DESCRIPCIÓN DE UNA ACTIVIDAD ESPECÍFICA La importancia del diagnóstico y diseño para una implementación acorde al sistema de gestión ambiental radica en establecer criterios para que las organizaciones actúen con responsabilidad frente al medio ambiente. En la actualidad, empresas de diversos rubros y tamaño han tomado consciencia de las repercusiones producto de la contaminación al ambiente, generados por las actividades en sus procesos productivos, es por ello, que el propósito del sistema es gestionar los problemas ambientales a través de políticas con objetivos y metas ambientales claras, y una adecuada planificación para asegurar que la empresa se ajuste a la normatividad vigente aplicable a su sector. Asimismo; identificar las medidas necesarias a tomar, evaluando los diferentes aspectos e impactos ambientales generados. Un eficaz sistema de gestión contribuye y apoya a las empresas a reducir su impacto ambiental, mejora la salud y seguridad de sus colaboradores y comunidad. Aporta eficiencia en el aprovechamiento de sus recursos y manejo de residuos. Contribuye a la productividad, lo que reduce costos. Sensibiliza a los colaboradores frente al impacto que pueda ocasionar al ambiente, creando conciencia ambiental. 2.1. Objetivos 2.1.1. Objetivo general Implementar un sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015 a la planta productora de harina de plumas, Chancay – Lima. 2.1.2. Objetivos específicos  Realizar el diagnóstico inicial de acuerdo a las cláusulas de la norma ISO 14001:2015 a la planta productora de harina de plumas.  Diseñar e implementar el sistema de gestión ambiental en base a la norma. 14 2.2. Bases teóricas 2.2.1. Norma ISO 14001:2015 Norma que garantiza a organizaciones de diversos rubros y tamaños, exponer el compromiso adoptado con la protección y el cuidado ambiental mediante una adecuada gestión de riesgos ambientales referidos a sus actividades. (Envira Ingenieros Asesores, 2020) 2.2.2. Sistema de gestión Elementos de una organización que están relacionados o se relacionan entre sí, estableciendo los procesos fundamentales para llevar a cabo sus objetivos. Un sistema de gestión tiene la opción incorporar varios enfoques (alimentos, calidad, medio ambiente, seguridad y salud, etc.). (Grijalbo, 2017) 2.2.3. Implementación de la norma ISO 14001:2015 y los factores que garantizan su éxito La norma señala que el éxito de un sistema de gestión ambiental es garantizada por el compromiso y responsabilidad de toda la organización, siendo liderado por la alta dirección. (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015) 2.2.4. Contexto organizacional Es utilizado para crear, poner en marcha, mantener y mejorar constantemente sus procesos en gestión ambiental. Los factores internos y externos generan riesgos y oportunidades para la organización. (Valdez, 2016) 2.2.5. Aspecto ambiental Es un Componente de las actividades realizadas, productos ofrecidos o servicios brindados de una organización que interrelaciona o puede interrelacionarse con su entorno ambiental. (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015) 15 2.2.6. Impacto ambiental Modificación en el medio ambiente, ya sea positivo o negativo, obtenido de forma total o parcial de los aspectos ambientales propias de sus actividades. (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015) 2.3. Descripción del proyecto Para proceder con la implementación de la norma ISO 14001:2015 a la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C, es necesario conocer los siguientes datos: 2.3.1. Ubicación del proyecto La empresa Industrias Pecuarias Díaz, se ubica en la Calle Los Laureles Sur – Chancay, provincia de Lima – Lima. Seguidamente, en la figura 2 se presenta la ubicación de la empresa a través del mapa de Google Earth. Figura 2 Ubicación de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C Nota: Tomado del informe semanal de ventas al cliente “San Fernando” 16 2.3.2. Descripción de la actividad de la empresa Empresa peruana que inicia sus actividades en el año 2018, con la intención de brindar servicios y ofrecer productos de alta calidad dirigidos al sector Agropecuario, atendiendo a las empresas más reconocidas del sector. Industrias Pecuarias Díaz, se dedica a la producción de harina mixta, ésta comprende materias primas tales como plumas de aves de corral. Esta harina mixta está destinada como ingrediente de los alimentos balanceados. Las etapas del procesamiento de la harina de plumas se presentan en la figura 3. Figura 3 Diagrama de proceso de producción de harina de plumas 17 INICIO DE PROCESO RECEPCIÓN DE Plumas secas MATERIA PRIMA CARGA DE DIGESTOR Presión: HIDROLISIS PRE - SECADO DESCARGA DE DIGESTOR PNC TOLVA DE ALMACENAMI ENTO % Humedad T°: SECADO PNC PRODUCTO NO CONFORME MOLIENDA PNC ZARANDEO PNC Antioxidante Antibacteriano Sacos de polipropileno ENVASADO Y de 50 kg ALMACENAMIENTO PNC FIN DE PROCESO Nota: Tomado del Procedimiento de proceso productivo de harina de plumas de Industrias Pecuarias Díaz S.A.C 18 2.3.3. Proceso productivo de harina de plumas Recepción de materia prima. Las plumas (secas) son trasladadas en sacos de polipropileno desde la planta abastecedora hasta la planta de producción. Para ser dispuestas y cargadas al digestor (Ver anexo B) Carga del digestor. Consiste en agregar manualmente el contenido de los sacos hacia el interior del digestor. Etapa lenta del proceso que puede completarse en una hora aproximadamente, dependiendo de la capacidad del equipo. Hidrolizado. Etapa llevada a cabo en los digestores. Se considera fundamentalmente establecer las condiciones de tiempo, temperatura y presión más favorables para obtener los resultados esperados. Presecado. Etapa en la que se reduce la humedad del proceso anterior. Generalmente este proceso es llevado a cabo en el mismo digestor. Luego que la humedad del producto alcanza alrededor del 45%. Descarga del digestor. Al finalizar el tiempo requerido para efectuarse el pre-secado, los digestores son aperturados y se inicia la descarga del producto (denominado scrap). Tolva de descarga. El scrap será colocado en las tolvas de descarga, éste será transportado directo al secador. Secado. Tiene como prioridad reducir la humedad de la harina a cantidades iguales o por debajo al 10% de preferencia con temperaturas cercanas a los 280° C. Molienda. Etapa que comprende el cálculo de la granulometría de la harina, proceso que consiste en la pulverización de este material (scrap) pasando por el molino y luego será colado por un tamiz. 19 Zarandeo. Etapa donde el scrap pasa a la denominación de harina, ésta es pasada por una zaranda, cuya función es la de retener partículas extrañas. Envase y almacenaje. La harina de pluma es colocada en sacos de polipropileno de 50 Kg aproximadamente. Estos sacos que contienen el producto final son etiquetados y almacenados en una zona que cumpla con las condiciones adecuadas. 2.4. Metodología de la implementación Los métodos utilizados son el descriptivo y el aplicativo, empleando herramientas de evaluación aceptadas como la inspección visual, revisión de documentos, encuestas y la utilización de la propia norma que nos permiten llegar al resultado final mediante una lista de verificación, en la Figura 4 presentada a continuación se muestra la metodología: 20 Figura 4 Proceso de la metodología empleada para la implementación ISO 14001:2015 Dignóstico inicial Contexto de cuestiones internas y externas Contexto de la Partes interesadas Organización Mapa de Procesos Alcance Política Liderazgo Organigrama Identificación de Evaluación de impactos aspectos ambientales ambientales Planificación Requisitos legales Objetivos Competencias / Toma de Capacitaciones conciencia Control de información Recursos documentada Comunicación Programa, Planificación y control procedimiento, matriz Operación Preparación y respuesta ante emergencias Seguimiento, medición, análisis Evaluación de Evaluación de desempeño desempeño Audittorías No confoemidades, Mejora acciones correctivas Nota: Adaptado a la norma ISO 14001 para el proceso de implementación IMPLEMENTACIÓN DIAGNÓSTICO 21 2.4.1. Diagnóstico inicial del sistema de gestión ambiental de la norma ISO 14001:2015 El objetivo de esta primera etapa fue averiguar la condición actual de Industrias Pecuarias Díaz y poder identificar las falencias y sus aspectos positivos con respecto a la gestión ambiental, con la finalidad de que cada líder de proceso esté comprometido a asumir el papel y la responsabilidad correspondientes para garantizar el éxito de implementar un sistema de gestión ambiental eficiente. Para ello, se inicia como primera actividad del proceso de implementación, la entrevista con los distintos procesos, personal administrativo y operativo, además de la revisión documentaria existente, con la finalidad de adquirir información sobre los las actividades, procesos y condiciones de infraestructura en base a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 mediante la lista de verificación. Continuando con el recorrido a las instalaciones y evidenciado la situación actual, de ese momento, mediante fotografías. Una vez obtenido los resultados, se procede a preparar un Plan de trabajo para desarrollar el diseño y posterior implementación del sistema de gestión. 2.4.2. Diseño e implementación del sistema de gestión ambiental Para poder diseñar la implementación del sistema de gestión ambiental se consideró lo siguiente: (a) Elementos de entrada: los resultados obtenidos de la lista de verificación para la determinación del diagnóstico inicial sobre el cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental. (b) Cláusulas solicitadas por la norma, además de las normativas legales aplicables al sector. En la figura 5 se muestra el plan de trabajo establecido para la ejecución de actividades desarrolladas para la implementación. 22 Figura 5 Plan de trabajo para el proceso de implementación ISO 14001:2015 MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001 S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16 S17 S18 S19 S20 S21 S22 S23 S24 S25 0 DIAGNÓSTICO INICIAL 1 DISEÑO Y PLANIFICACIÓN 1.1 Planificación inicial Revisión de cronograma y planificación de actividades 1.1.1 SG críticas Levantamiento de información con los responsables de los 1.1.2 SG procesos 1.2 Contexto de la Organización 1.2.1 Determinación de Contexto Exrterno e Interno SG 1.2.2 Descripción de Partes Interesadas Pertinentes SG 1.2.3 Determinación del Alcance SG 1.2.4 Revisión del Mapa de Procesos SG 1.3 Liderazgo y Compromiso 1.3.1 Revisión de Política de ambiental GG/ SG 1.3.2 Organigrama SG 1.4 Planificación Identificar los aspectos ambientales y evaluar los impactos 1.4.1 SG ambientales significativos 1.4.2 Requisitos Legales de SGA SG GG/SG 1.4.3 Objetivos - Indicadores TODOS Continúa en la siguiente página AREAS INVOLUCR ADAS 23 MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001 S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16 S17 S18 S19 S20 S21 S22 S23 S24 S25 0 DIAGNÓSTICO INICIAL 1 DISEÑO Y PLANIFICACIÓN 1.1 Planificación inicial Revisión de cronograma y planificación de actividades 1.1.1 SG críticas Levantamiento de información con los responsables de los 1.1.2 SG procesos 1.2 Contexto de la Organización 1.2.1 Determinación de Contexto Exrterno e Interno SG 1.2.2 Descripción de Partes Interesadas Pertinentes SG 1.2.3 Determinación del Alcance SG 1.2.4 Revisión del Mapa de Procesos SG 1.3 Liderazgo y Compromiso 1.3.1 Revisión de Política de ambiental GG/ SG 1.3.2 Organigrama SG 1.4 Planificación Identificar los aspectos ambientales y evaluar los impactos 1.4.1 SG ambientales significativos 1.4.2 Requisitos Legales de SGA SG GG/SG 1.4.3 Objetivos - Indicadores TODOS Continúa en la siguiente página AREAS INVOLUCR ADAS 24 Adecuación / Generación de Documentos del Sistema 1.5 de Gestión 1.5.1 Procedimiento de Control de la Información Documentada SIG 1.5.2 Lista Maestra de Documentos SG 1.5.3 Procedimiento de Gestión de Riesgos y Oportunidades SG Procedimiento de Identificación de Aspectos y Evaluación 1.5.4 SG de Impactos Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos 1.5.5 SG Legales y Otros 1.5.6 Procedimiento de Auditoria Interna SG Procedimiento de Mejora continua (no conformidades y 1.5.7 SG acciones de mejora) 1.5.8 Procedimiento de Comunicaciones SG 1.5.9 Matriz de comunicaciones SG 1.6 Procedimientos Operacionales y de apoyo 1.6.1 Procedimientos operacionales según al alcance TODOS RRHH/ 1.6.6 Determinar las competencias y establecer plan de desarrollo SIG 2 IMPLEMENTACIÓN Y MANTENIMIENTO 2.1 Formación y Toma de Conciencia Toma de conciencia y sensibilización, política, objetivos, 2.1.1 riesgos, oporunidades, aspectos e impactos, procedimientos TODOS del SGA 2.1.2 Comunicados de sensibilización SIG 2.2 Comunicación y Publicación 2.2.1 Publicación de Políticas, SIG 2.2.2 Publicación de Objetivos SIG 2.2.3 Publicación de Alcance SIG Difusión de la matriz de identificación de aspectos e 2.2.4 SIG impactos ambientales (IAIA) 2.2.5 Evaluación de Requisitos Legales SIG 2.2.6 Difusión de las Matrices de Riesgos y Oportunidades SIG Continúa en la siguiente página 25 2.3 Controles operacionales 2.3.1 Realizar Inspecciones Ambientales SIG 2.3.2 Simulacros SIG JEFES 2.3.3 Implementación de controles de la matriz Ambiental DE 2.3.4 Ejecución de capacitaciones según el Programas de SGA SIG 3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 3.1 Medición de Objetivos e Indicadores SIG 3.2 Seguimiento a la ejecución del Programa SIG 3.3 Seguimiento a la ejecución de los Planes ambientales SIG 3.4 Auditoria Interna 3.4.1 Difusión del Plan de Auditoria Interna SIG 3.4.2 Ejecución de auditoria interna TODOS 3.4.3 Planes de acción para NC por auditoria interna SIG Nota: Fase de planificación de actividades, responsabilidades designadas y plazos establecidos 26 2.4.2.1. Enfoque organizacional El compromiso y liderazgo de la alta dirección puede demostrarse asumiendo responsabilidades específicas del sistema de gestión, en las que puede estar involucradamente o dirigir (Grijalbo, 2017), para tal fin fue necesario contar con los siguientes compromisos: a) Definir o validar la visión y misión. b) Plantear la política ambiental. c) Proponer los objetivos ambientales d) Asignar al responsable del sistema de gestión ambiental. 2.4.2.2. Gestión de recursos humanos Establecer y/o validar y/o verificar las responsabilidades y funciones de los cargos ocupados definidos en el organigrama. Definir los perfiles de acuerdo a las competencias asignadas por cada puesto. 2.4.2.3. Base documental La elaboración de la base documental está relacionada a: a) El diagnóstico inicial del sistema de gestión ambiental de Industrias Pecuarias Díaz. b) Los requisitos de la ISO 14001:2015.  Cláusula 4: Contexto de la organización.  Cláusula 5: Liderazgo.  Cláusula 6: Planificación.  Cláusula 7: Apoyo.  Cláusula 8: Operación.  Cláusula 9: Evaluación del desempeño.  Cláusula 10: Mejora 27 c) Los documentos pertinentes que la organización determina como fundamental para el correcto desempeño del sistema de gestión ambiental están basados en:  Formar el equipo de implementación del sistema de gestión ambiental.  Identificar a las partes interesadas y contexto de la organización.  Elaborar un mapa con procesos que interactúan entre sí.  Establecer el alcance del sistema de gestión ambiental.  Revisar y definir la Política Ambiental.  Definir el Organigrama de la empresa.  Identificar y evaluar los aspectos e impactos significativos de las actividades que realiza la organización.  Identificar la normativa legal aplicable en el sector rendering  Definir los objetivos e indicadores ambientales.  Definir los procedimientos y programas a implementarse.  Evaluar el desempeño ambiental a través de auditorías.  Levantamiento de no conformidades. 2.4.2.4. Implementación propiamente dicha del sistema de gestión ambiental Consistió en la elaboración de la información documentaria pertinente mediante la implementación de procedimientos, instructivos, formatos, consolidado de las normativas legales y todo aquello según lo requerido en la norma, además de establecer los indicadores para el seguimiento, medición, análisis y control de los procesos de gestión ambiental, tomando en consideración el modelo planificar, hacer, verificar y hacer (PHVA). Ciclo PHVA, un criterio que permite alcanzar la mejora continua, conduce a hallar las posibles soluciones, valorar los resultados e implementar las medidas correctas (Fletcher, s.f) y se da de esta manera: 28 a) Planificar: determinar objetivos y procedimientos ambientales para plantear y brindar resultados conforme con la política ambiental. Y que éstas sirvan como base para la continuación de los procesos. Se encuentran los puntos de contexto y liderazgo. b) Hacer: implantar procesos según lo establecido. Aborda al requisito de planificación y operación. c) Verificar: monitorear y evaluar los procedimientos relacionados con la política ambiental, que incluyen sus compromisos de la Alta dirección, objetivos ambientales y criterios operativos e informar sobre sus resultados. Incluye al requisito de evaluación de desempeño. d) Actuar: ejecutar acciones para la mejorara continua. Se encuentra el requisito de mejora. Figura 6 Relación entre el modelo PHVA y la norma ISO 14001:2015 Nota: Adaptado de la norma ISO 14001:2015 29 A. Contexto organizacional A.1 Comprensión de la organización y su contexto. En la norma se menciona que la organización debe precisar las cuestiones externas e internas que son necesarias para su objetivo y que puedan intervenir en alcanzar los resultados proyectados (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015). Por ello, Industrias Pecuarias Díaz, a través del área de Mejora continua, ha determinado los factores internos y externos que intervienen en el sistema de gestión ambiental, tomando en cuenta la información que proviene de la Política ambiental y que son esenciales para alcanzar los propósitos y viabilidad estratégica de la organización y pueden causar eventos que son beneficiosos o perjudiciales para el logro de los objetivos y los resultados previstos del sistema de gestión ambiental. Esta determinación se documenta bajo la metodología: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas (FODA), en la tabla 2, del Análisis del Contexto de la Organización. Tabla 2 Matriz FODA Fortalezas Debilidades Compromiso de la Alta Dirección en asumir el rol de mejorar continuamente F1 D1 Fallas en los equipos y procesos sus procesos, reduciendo su impacto ambiental como industria. Cuenta con una política ambiental la cual se basa en el compromiso, respeto Generación de malos olores y F2 D2 al medio ambiente y desarrollo material particulado en el proceso. sostenible. Los colaboradores de la organización F3 cuentan con conocimientos en sistemas D3 Contaminación cruzada de gestión alimentaria 30 La organización tiene el interés de Gestión inadecuada de residuos F4 D4 reducir el consumo de recursos. sólidos La organización cuenta con Riesgos de incendio debido al F5 D5 contenedores de residuos inadecuado control de temperatura Oportunidades Amenazas Situación política, sanitaria y Colaborar con el mantenimiento y O1 A1 económica que obligan a los clientes mejora de la calidad del ambiente a reducir presupuestos. Contribuir al cumplimiento de la O2 A2 normativa legal en el ámbito ambiental. Crecimiento y expansión a nuevos O3 mercados que apuestan por el cuidado A3 del medio ambiente. Nota: Tomada de la Matriz FODA de Industrias Pecuarias Díaz, metodología para identificar los elementos del contexto que afectan positiva y negativamente a la gestión ambiental de la empresa. A.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., analiza y evalúa los requerimientos provenientes de las partes interesadas y sus expectativas en relación con el sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015, incluidos los requisitos legales y otros. En la Tabla 3, se verifica los requerimientos de las partes interesadas (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015). Tabla 3 Matriz de partes interesadas Partes Necesidades de la parte Expectativas de la parte interesadas interesada Interesada Adquirir el producto Tiene como expectativa que Industrias conforme a los reglamentos Pecuarias Díaz S.A.C., brinde productos de Cliente establecidos en la la más alta calidad conforme a lo ofrecido normativa legal vigente e en su ficha técnica, cumpliendo los 31 ISO estándares 14001:2015 ambientales durante sus procesos. Cumplir con el sistema de gestión ambiental. La política ambiental de Industrias Evitar multas por Pecuarias Díaz S.A.C. sea cumplida por sus infracciones a la ley colaboradores, que se alcancen los laboral, municipal, Gerencia resultados planificados previstos, y que se medioambientales, General garantice la sostenibilidad del negocio en el seguridad y salud tiempo, teniendo en cuenta la productividad, ocupacional entre otras. la rentabilidad, el crecimiento de la Mantener buenas organización y el desarrollo sostenible. relaciones con la comunidad. Tiene como expectativa que Industrias Cumplir con el Sistema de Pecuarias Díaz S.A.C. desarrolle sus Responsable Gestión ambiental de la actividades en armonía con el medio SGA organización. ambiente, aplicando las normas y estándares correspondientes. Tiene como expectativa que Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. evidencie eficiencia Autoridades y transparencia en la gestión ambiental y (Nacionales, cumplimiento de sus compromisos Regionales y ambientales, de acuerdo con las normativas Cumplir con la normativa Locales), ambientales emitidas por los entes legal vigente Comunidad y correspondientes. Así mismo, que capitalice Organismos De y optimice sus recursos y desarrolle Reguladores. servicios que generen ingresos para asegurar su sostenibilidad ambiental, económica y financiera. Trabajar en una empresa Tiene como expectativa que Industrias Colaboradores donde puedan contribuir a Pecuarias Díaz S.A.C. brinde óptimas cuidar el planeta, desde el condiciones de trabajo sobre la base de una 32 espacio de trabajo. línea de carrera definida, que permita Estabilidad laboral mejorar las competencias técnicas mediante capacitaciones, talleres, actividades ambientales entre otros. Tienen como expectativa el cumplimiento Lineamiento para el manejo de los compromisos asumidos en los adecuado de contratos y órdenes de pedidos, los pagos Proveedores residuos sólidos de acuerdo puntuales de los servicios brindados y que a las exigencias normativas se les garantice seguir proveyendo sus productos amigables con el medio ambiente Tiene como expectativa que Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. brinde productos de Respeto y protección al buena calidad y alto valor proteico para una Comunidad medio adecuada preparación de alimentos ambiente. balanceados destinados al sector agropecuario, minimizando los riesgos medioambientales. Nota: Tomado del Manual del Sistema de Gestión de Industrias Pecuarias Díaz A.3 Alcance del sistema. El alcance establecido por Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., es la elaboración de harina de plumas de aves para alimento balanceado de animales desde la recepción de materia prima hasta su despacho al cliente final. A.4 Sistema de Gestión Ambiental. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C, plantea, implementa, conserva y conduce a una mejora en su sistema de gestión, incluidos los procesos y sus interacciones que considere necesarios. Al hacerlo, la empresa ha creado niveles para el Mapa de Procesos, que sirve como referente para que las áreas establezcan las actividades propias según los objetivos determinados. En la figura 7, se presenta el mapa de Procesos del Sistema de Gestión y sus interacciones: 33 Figura 7 Mapa de procesos de la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C Nota: Tomado del Manual de Sistemas de Gestión, que abarca los procesos estratégicos, operacionales y apoyo B. Liderazgo B.1 Liderazgo y compromiso. Esta cláusula de la norma ISO 14001:2015 nos indica que la alta dirección debe acreditar su compromiso y liderazgo referente al sistema de gestión ambiental, con la plena facultad de conocer todas gestiones que contemple la organización. Por ello, la alta dirección lo demuestra de la siguiente manera:  Asumiendo el deber de rendir cuentas con respecto a la eficacia del sistema de gestión ambiental.  Estableciendo la política y los objetivos ambientales.  Asegurando la disponibilidad de recursos para un desempeño ambiental óptimo.  Comunicando y señalando la importancia de una gestión ambiental eficiente y que cumpla con los requisitos del sistema de gestión ambiental. 34  Cerciorándose que el sistema de gestión ambiental contemple los resultados previstos.  Promoviendo la constante mejora.  Efectuando las revisiones del sistema de gestión ambiental en forma periódica. B.2 Política. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C brinda productos de la más alta calidad en rendering y maquila de los derivados de la industria avícola y se compromete con el ambiente en los siguientes compromisos: (Ver anexo C)  Practicar actividades que fomenten la conciencia ambiental de la organización, las cuales promuevan el buen uso de los recursos y consumo responsable en cada uno de los colaboradores.  Diseñar e implementar actividades enfocados en la mejora constante que permitan una gestión ambiental efectiva y la reducción de los riesgos ambientales causados por el proceso.  Evaluar, prevenir, monitorear y reducir los impactos ambientales negativos generados por las actividades de nuestras actividades productivas.  Cumplir con los requisitos legales ambientales pertinentes y llevar a cabo una gestión ambiental efectiva.  Promover actividades de transferencia de conocimientos, experiencias exitosas y otras formas de mejorar la calidad ambiental. B.3 Autoridades, roles y responsabilidades de Industrias Pecuarias Díaz. La Alta Dirección de Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. garantiza que las autoridades y sus responsabilidades están definidas, éstas son anunciadas, transmitidas y entendidas dentro de la organización de acuerdo al organigrama de la organización IPD-RH-OG-001. 35 C. Planificación C.1 Planificación de actividades. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., establece, implementa y mantiene los siguientes requisitos ambientales correspondientes a: Aspectos e impactos ambientales originados por su actividad productiva y la planificación de acciones. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., implementa y mantiene la Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales IPD-SG-MT-001 (Ver anexo E), en el cual se establece la metodología para la identificación de los aspectos ambientales de cada proceso de la actividad productiva. De esta manera se considera los criterios de evaluación de los impactos ambientales (Ver anexo D) para precisar si son significativos al ambiente y se implementa medidas de control operativas para eliminar o reducir el impacto ambiental negativo (EEE, 2016). En la tabla 4, se muestra un listado de aspectos e impactos ambientales generados por las actividades que comprenden el proceso de elaboración de harina de plumas: Tabla 4 Lista de aspectos identificados e impactos en la producción de harina de plumas ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL Consumo de recursos (papel, Agotamiento de recursos (energético, 01 metales, plástico, electricidad, hídrico, minerales) agua, combustible) Emisiones a la atmósfera Contaminación del aire, deterioro de la capa 02 (Partículas, vapores, gases) de ozono, efecto invernadero, smog). Generación, almacenamiento y Contaminación del suelo, contaminación 03 disposición de residuos peligrosos. visual 36 Generación, almacenamiento y Contaminación del suelo, contaminación 04 disposición de residuos no visual. peligrosos. 05 Generación de ruido Contaminación acústica. Potencial derrame (Productos 06 Contaminación del suelo. químicos) Contaminación del aire, contaminación del 07 Potencial incendio suelo. Nota: Tomado del Informe de Monitoreo semestral de Industrias Pecuarias Díaz Requisitos legales aplicables al sector y otros requisitos ambientales Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. identifica constantemente los requisitos legales ambientales y propios del sector alimentario en la matriz de identificación y evaluación de requisitos legales IPD-SG-MT-002. En la tabla 5, se presenta la normativa legal aplicable en la elaboración de harina de plumas. 37 Tabla 5 Matriz de requisitos legales aplicables en la elaboración de harina de plumas N° de N° Categoría Entidad Norma Legal Título Cumple Evidencia Responsable artículo Faenado de D.S 015 – 2012 Autorización sanitaria para Autorización 1 animales de SENASA 75° SÍ Calidad AG realizar rendering sanitaria emitida abasto Parámetros Faenado de D.S 015 – 2012 Parámetros para realizar establecidos en el 2 animales de SENASA 78° SÍ Calidad AG rendering Procedimiento de abasto producción Prohíben el uso de proteínas Restricciones de origen animal para la legales para el RESOLUCIÓN alimentación de animales Descripción de uso uso de los JEFATURAL 3 SENASA rumiantes y la utilización de 01° SÍ previsto Calidad subproductos Nº 064-2009- cama de pollo y/o residuos de (Ficha técnica) de origen AG la cría de aves en la animal alimentación animal. Industrias Aprueban Reglamento del Pecuarias Díaz Decreto Legislativo N° 1278, cuenta con Residuos D.S. N° 014- Decreto Legislativo que 4 MINAM 19° SÍ depósitos SSOMA Sólidos 2017 aprueba adecuados para una la Ley de Gestión Integral de correcta Residuos Sólidos segregación 38 Norma Técnica Peruana de Gestión de Residuos. Código Se utiliza los Residuos NTP de INACAL 01° SÍ colores de acuerdo SSOMA Sólidos 900.058.2019 Colores para los Dispositivos a la normativa de Almacenamiento de Residuos Se cuenta con Aprueban medidas destinadas procedimiento de a la mantenimiento 5 Combustible MINAM D.S. N° 009-15 mejora de la calidad 01° SÍ SSOMA preventivo y ambiental del aire a nivel correctico de las nacional unidades. Recursos D.S Nº 005- Aguas residuales domésticas Se cuenta con un 6 MIDAGRI 132° SÍ Calidad hídricos 2010 y municipales manual BPM Se cuenta con un Ley de inocuidad de los 7 Alimentos MINSA D.L N° 1062 SÍ manual HACCP y Calidad alimentos BPM Reglamento sobre Vigilancia Se cuenta con un D.S Nº 007-98- 8 Alimentos MINSA y Control Sanitario de 01° SÍ manual HACCP y Calidad SA Alimentos y Bebidas BPM Se cuenta con un D.S Nº 007-98- Requisitos en la aplicación 9 Alimentos MINSA 04° SÍ manual HACCP y Calidad SA del Sistema HACCP BPM Nota: Tomado del Sistema de gestión de Industrias Pecuarias Díaz 39 Objetivos y metas ambientales La alta dirección de Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. ha definido e informado los objetivos y logros del sistema de gestión ambiental a las partes interesadas de su organización, estos objetivos están alineados con la política ambiental, con los requisitos legales vigentes y aplicables y sus aspectos ambientales significativos IPD-SG-MT-003, referidos a la norma ISO 14001:2015. Éstos deben estar contemplados en plazos establecidos a fin de poder darle seguimiento y verificar su cumplimiento. D. Apoyo D.1 Recursos. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. ha establecido y provisto los recursos requeridos para la implementación y mantenimiento del sistema de gestión ambiental, para ello la Alta dirección maneja el presupuesto anual, con el objetivo de cumplir lo programado. D.2 Competencia. Todo el personal que labora para Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., y actúe de forma directa o indirecta en las actividades que generen o puedan generar impactos significativos sobre el ambiente debe estar debidamente capacitado, entrenado y ser competente referido a su educación, formación y nivel de experiencia comprobada. Por ello el proceso de selección y evaluación de personal considera que el colaborador debe ajustarse a la posición del perfil señalado (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015). Esto ha sido considerado en el Manual de Organización y Funciones IPD-RH-MN-01. D.3 Toma de conciencia. Cuenta con un programa de capacitaciones que considera la participación de todos los colaboradores de Industrias Pecuarias Díaz (Ver anexo F). Debe asegurar que sus colaboradores sean conscientes de:  La política del sistema de gestión.  Los aspectos ambientales significativos que generen o puedan generar sus actividades. 40  Su aporte a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental. D.4 Comunicación. Industrias Pecuarias Díaz, ha establecido un sistema de comunicación que permite dar a conocer a todo el personal vía charlas, e-mail, periódicos murales, boletines, entre otros, su desarrollo y grado de cumplimiento en el sistema de gestión ambiental, así como también como las comunicaciones directas del personal hacia los responsables del sistema de gestión. Para ello cuenta con una Matriz de comunicaciones internas y externas IPD-SG-MT-07 (Ver anexo G). D.5 Control de la información documentada. La Base documental del sistema de gestión ambiental de Industrias Pecuarias Díaz está contenido en la lista maestra de documentos IPD-SG-LM-001, como se muestra en la Tabla 6, que incluye:  Política Ambiental.  Matriz de objetivos e indicadores ambientales  Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos significativos  Matriz de requisitos legales aplicables  Procedimientos y programas ambientales.  Registros y formatos requeridos.  Además, garantiza que la información documentada que se requiere es controlada para salvaguardar:  Su uso y estará disponible cuando sea necesario.  Su debida protección contra la pérdida de confidencialidad, el uso inadecuado, la pérdida de integridad, se deberá mantener una copia de seguridad (Backup). 41 Tabla 6 Lista maestra de información documentada CÓDIGO NOMBRE DE DOCUMENTO IPD-RH-MN-01 Manual de Organización y Funciones IPD-OP-MN-02 Manual de Procesos IPD-SG-PL-02 Plan de Residuos Sólidos IPD-SG-PL-03 Plan de Respuesta ante Emergencias IPD-SG-PL-04 Plan de Auditorías IPD-AD-PO-02 Política Institucional IPD-AD-PO-03 Política Ambiental IPD-AD-PO-04 Política Antisoborno IPD-AD-PG-01 Programa de objetivos del SG Procedimiento de Elaboración y Control de la IPD-SG-PR-01 Información Documentada- IPD-SG-PR-02 Procedimiento de Revisión por la Alta Dirección- IPD-SG-PR-03 Procedimiento de Gestión de Riesgos y Oportunidades Procedimiento de Identificación y Evaluación de IPD-SG-PR-04 Requisitos Legales y Otros Requisitos Procedimiento de Identificación de los Aspectos IPD-SG-PR-05 Ambientales y Evaluación de los Impactos Ambientales Matriz de Identificación de los Aspectos Ambientales y IPD-SG-MT-06 Evaluación de los Impactos Ambientales IPD-SIG-PR-04 Procedimiento de Auditorías IPD-SIG-PR-05 Procedimiento de Acciones correctivas IPD-SIG-PR-06 Tratamiento de los Servicios y Productos No Conformes IPD-SIG-PR-07 Procedimiento de Calibraciones IPD-SIG-PR-08 Procedimiento de Comunicaciones IPD-SIG-MT-07 Matriz de Comunicaciones IPD-CM-PR-01 Satisfacción del Cliente y Gestión de Quejas y Reclamos IPD-LOG-PR-02 Selección, evaluación y reevaluación de Proveedores IPD-RH-PR-01 Reclutamiento y Selección de Personal IPD-RH-PR-02 Procedimiento de Capacitaciones 42 Determinación y Evaluación de factores internos y IPD-AD-MT-02 externos (FODA) Comprensión de Necesidades y Expectativas de las IPD-AD-MT-03 Partes Interesadas IPD-AD-MT-04 Matriz de Riesgos y Oportunidades IPD-AD-MT-05 Matriz de Objetivos del Sistema de gestión IPD-RH-PG-03 Programa Anual de Capacitaciones IPD-SG-PG-02 Programa de Auditorías Internas IPD-SG-IN-01 Indicadores del sistema de gestión IPD-LOG-PR-001 Compras IPD-LOG-PR-002 Manejo de productos e insumos químicos Nota: Información documentaria establecida como resultado del diagnóstico inicial y la implementación del sistema de gestión ambiental. E. Operación E.1 Planificación y control. Para asegurarse que las actividades que representan posibles impactos al ambiente se realicen de manera planificada y monitoreada, se ha instaurado la siguiente información documentada:  Procedimiento y Matriz de Identificación de los Aspectos Ambientales y Evaluación de los Impactos Ambientales, donde se haya establecido las medidas de control pertinentes.  Plan de residuos sólidos (Ver anexo H)  Plan de mantenimiento preventivo de equipos y maquinarias. Aplicando así, un enfoque del ciclo de vida, Industrias Pecuarias Díaz analiza sus requerimientos ambientales para la adquisición de nuevos productos y solicitud de servicios, en concordancia al procedimiento de compras IPD-LOG-PR-001. Considera además la necesidad de proporcionar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos que tienen relación con el transporte, uso o la entrega de 43 sus productos o servicios, a través de procedimientos y planes tales como IPD-SG-PL-002 Plan de Residuos sólidos. Manejo de productos e insumos químicos IPD-LOG-PR-002. E.2 Plan de emergencias. Industrias Pecuarias Díaz. ha implementado el Plan de emergencias IDP-SG-PL-003 para detectar potenciales escenarios de emergencia y atenderlas para evitar y reducir posibles impactos al medio ambiente. F. Evaluación de desempeño F.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación. Industrias Pecuarias Díaz recopila, revisa y examina la información generada por las actividades que ameritan seguimiento y medición, para evaluar la idoneidad y eficiencia del sistema de gestión e identifica qué aspectos pueden mejorar, según lo establecido en el Procedimiento de Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del Sistema Integrado de Gestión. Estos datos son revisados y analizados por las diferentes responsables de procesos, con el propósito de brindar información sobre:  El nivel de cumplimiento de los objetivos ambientales.  El desempeño de los procesos y conformidad del producto.  El nivel de satisfacción y retroalimentación de las partes interesadas.  La labor y el desempeño del sistema de gestión ambiental.  La eficacia de las acciones que fueron abordadas para tratar los riesgos y oportunidades.  La necesidad de avanzar e ir mejorando continuamente en el sistema integrado de gestión. F.2 Auditoría. Industrias Pecuarias Díaz, ha elaborado el Procedimiento Auditoría Interna (IPD-SIG-PR-004) que contempla los procesos a seguir, los responsables de la ejecución, perfiles del auditor, la documentación requerida para realizar una auditoría, todo ello tiene por fin evaluar si el sistema de gestión ambiental: 44  Está alineada con los planes establecidos y cumple con la norma ISO 14001 y los requerimientos establecidos por la organización.  Ha sido implementado de manera eficaz y se mantiene acorde a lo planificado.  Ha permitido Identificar las oportunidades para el mejoramiento continuo. Industrias Pecuarias Díaz, prepara el Plan de Auditoría (IPD-SIG-PL-004), según la pertinencia de los procesos, los resultados de las operaciones de la empresa, los resultados de auditorías anteriores y los cambios que tienen un impacto en la organización. El Procedimiento de Auditoría Interna (IPD-SIG-PR-004) incluye los procesos importantes, responsabilidades y requisitos de la norma para una correcta planificación y ejecución de la auditoría, así como la información de resultados y la preservación de los registros. G. Mejora G.1 No conformidad y acción correctiva. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. emprende acciones para eliminar la causa – raíz de las No Conformidades con el fin de prevenirlas y que no suceda nuevamente. Las medidas correctivas son abordadas según la gravedad del problema o el tipo de riesgo ambiental. El Procedimiento de no conformidades y acciones correctivas IPD-SG-PR-005 indica la manera en que Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. responde el proceso de acciones correctivas y las no conformidades detectadas. G.2 Mejora continua. Industrias Pecuarias Díaz S.A.C, identifica y evalúa las oportunidades de puedan servir de mejora, así como las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de los requisitos establecidos. Siendo así que la organización ha desarrollado el Procedimiento de Gestión de la Mejora Continua. Se analizan los resultados de la evaluación del desempeño del sistema de gestión, incluidos los resultados del análisis y evaluación de las auditorías internas, para establecer si hay oportunidades que deben ser tomadas en cuenta como parte de la mejora continua. 45 2.5. Resultados 2.5.1. Lista de verificación del Diagnóstico inicial Los resultados provenientes del diagnóstico inicial, fueron recopilados del área de Mejora continua y colaboradores de Industrias Pecuarias Díaz, además de la inspección in situ, permitió conocer la situación actual y real, siendo considerados al momento de realizar la implementación. Seguido, en la Tabla 7 se presenta el porcentaje de cumplimiento de cada proceso correspondiente al sistema de gestión ambiental obtenido mediante una lista de verificación basado en la norma ISO 14001, cuyo resultado fue de 27.38%, este dato será de gran utilidad al momento de desarrollar la implementación del Sistema de Gestión Ambiental. Tabla 7 Resultado de la lista de verificación – Diagnóstico inicial Requisito de la norma ISO 14001 % de cumplimiento Contexto de la organización 50% Liderazgo 66.7% Planificación 0% Apoyo 25% Operación 50% Evaluación de desempeño 0% Mejora 0% En la Figura 8 se muestra en cumplimiento global de acuerdo a la norma ISO 14001:2015 correspondiente: Figura 8 Resultados del Diagnóstico global del cumplimiento de la norma 46 CUMPLIMIENTO GLOBAL DE LA NORMA ISO 14001:2015 27.38% 1 72.62% 2 Nota: 1: Representa el cumplimiento de la norma: 27.38%, 2: Representa el incumplimiento de la norma: 72.62% 2.5.2. Lista de verificación del desarrollo de la implementación Al finalizar el proceso de implementación, los resultados obtenidos, se dieron en base a lo datos recepcionados de cada proceso. Estos contaron con la evidencia correspondiente para determinar el cumplimiento del requisito. A continuación, en la Tabla 8 se detalla el porcentaje de cumplimiento del sistema de gestión ambiental por proceso, que se obtuvo al finalizar la implementación mediante una lista de verificación basado en la norma ISO 14001, cuyo resultado fue de 82.86%. Tabla 8 Resultados de la lista de verificación – Diagnóstico final Requisito de la norma ISO 14001 % de cumplimiento Contexto de la organización 100% Liderazgo 100% Planificación 80% Apoyo 100% Operación 100% Evaluación de desempeño 50% Mejora 50% En la Figura 9 se muestra en cumplimiento global de acuerdo a la norma ISO 14001:2015 correspondiente, al finalizar el proceso de implementación: 47 Figura 9 Resultados global del cumplimiento de la norma al finalizar la implementación. CUMPLIMIENTO GLOBAL DE LA NORMA ISO 14001:2015 17.14% 82.86% 1 2 Nota: 1: Representa el cumplimiento de la norma: 82.86%, 2: Representa el incumplimiento de la norma: 17.14% 48 III. APORTES MÁS DESTACABLES A LA EMPRESA Durante el desenvolvimiento de mis funciones en la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C, los aportes fueron son los siguientes:  Lograr la implementación de las Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 Sistema de gestión de la Calidad y Sistema de Gestión ambiental respectivamente en la empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C., a través de la elaboración de procedimientos, manuales, planes, instructivos, formatos.  Coordinar la gestión de medio ambiente y calidad en los procesos productivos e inspecciones realizadas por entidades regulatorias en Industrias Pecuarias Díaz S.A.C.  Contribuir en las mejoras del proceso productivo, optimizando costos a través de la eficacia del proceso, reducción de recursos e insumos, lo que permitieron obtener resultados favorables para la organización. Además de expandir al mercado a la industria rendering mediante la obtención de la certificación de la Norma ISO 9001:2015  Implementar sistemas de gestión alimentaria tales como HACCP, BPM, requeridos por la industria rendering, sirviendo como soporte para mantener un sistema de gestión adecuado en cuanto al manejo de los residuos sólidos generados por sus propias actividades.  Estandarizar los documentos de gestión en los procesos y de esta manera llevar un control de los sistemas que la organización adquirió, permitiendo de este modo la alineación de los procesos mediante una estructura de alto nivel. 49 IV. CONCLUSIONES  En virtud de lo expresado en el presente informe, se concluye que es necesario llevar a cabo el proceso de diagnóstico inicial que permitió identificar el estado real de la empresa, evidenciando sus hallazgos y en base a ello, abordar la implementación del sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015.  En vista de los resultados obtenidos en la etapa de diagnóstico inicial, se desprende las actividades a desarrollar en la etapa de diseño y planificación mediante un cronograma que ayudó a culminar el proceso de implementación en los plazos establecidos, teniendo en cuenta la participación y compromiso de la Alta dirección brindando los recursos necesarios.  Finalmente, se verificó que el proceso de implementación fue satisfactorio para la organización, permitió cumplir con los requisitos de la norma. En cuanto al requisito de Liderazgo, la alta dirección mostró compromiso para que se pueda llevar a cabo cada una de las actividades. El requisito de planificación, contó con la participación de todos los colaboradores abordando planes de acción para contrarrestar los posibles impactos generados dentro de sus actividades. En cuanto al requisito de apoyo, se cumplió con los estándares de competencias del personal idóneo. Con respecto al requisito de evaluación, aún hay que mejorar respecto a los indicadores de cada proceso. Para concluir se cuenta con el requisito de mejora que contempla todas las acciones que se tienen que ejecutar para contribuir en el desarrollo del sistema. 50 V. RECOMENDACIONES  Es necesario realizar un diagnóstico inicial, en todo proyecto de implementación, debido a que este proceso permite conocer la situación real en la que se encuentra la organización, identificando los puntos críticos y potenciando las fortalezas que puedan hallarse, estableciendo los requisitos señalados por la norma.  Se sugiere que, para alcanzar un buen desempeño ambiental y minimizar los posibles impactos negativos la Empresa Industrias Pecuarias Díaz S.A.C. debe mantener y continuar con el Sistema de Gestión Ambiental implementado y en constante revisión para lograr los objetivos y metas ambientales trazadas, cumpliendo con lo señalado en la política ambiental a través del compromiso y participación de la Alta dirección y sus colaboradores.  Y por último se recomienda mantener actualizada la información documentada, en base a los requisitos legales vigentes y los aplicables a sus operaciones a fin de mantener alineado y en buen funcionamiento el sistema de gestión ambiental. Llevando así un control sobre los procesos involucrados y los requeridos por la organización. 51 VI. REFERENCIAS Asociación Española de Normalización y Cerificación. (2015). Norma UNE-EN ISO 14001: 2015 Sistemas de gestión ambiental. AENOR. Decreto Supremo N° 014-2017-MINAM. Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos. (20 de diciembre de 2017). https://www.minam.gob.pe/disposiciones/decreto-supremo-n-014-2017-minam/ Decreto Supremo N° 015-2012-SENASA. Reglamento Sanitario del Faenado de Animales de Abasto https://www.midagri.gob.pe/portal/download/pdf/marcolegal/normaslegales/decretoss upremos/2012/reglam_ds015-2012.pdf Dorantes, Luis. A (2023). Puesta en marcha del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) https://www.google.com.pe/books/edition/Puesta_en_marcha_del_Sistema_de_Gesti %C3%B3n/WanMEAAAQBAJ?hl=es&gbpv=1 Envira Ingenieros Asesores. (27 de marzo de 2020). ¿Qué es la norma ISO 14001 y para qué sirve? Escuela Europea de Excelencia. (13 de enero de 2016). ISO 14001:2015 Qué supone su implementación. https://www.nueva-iso-14001.com/2016/01/iso-14001-2015-implementacion/ Fletcher, Andrew (s.f). ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION GUIDE https://www.nqa.com/medialibraries/NQA/NQA-Media Library/PDFs/Spanish%20QRFs%20and%20PDFs/NQA-ISO-14001-Guia-de- implantacion.pdf 52 Grijalbo, Lucía (2017). Determinación y comunicación del Sistema de Gestión Ambiental https://www.google.com.pe/books/edition/Determinaci%C3%B3n_y_comunicaci%C3 %B3n_del_Siste/jcImDwAAQBAJ?hl=es&gbpv=1 NormaTecnica Peruana 900.058. Código de colores para el almacenamiento de residuos sólidos (27 de marzo de 2019). https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/1680442/Aprueban%20Normas%20T %C3%A9cnicas%20Peruanas%20sobre%20turismo.pdf Resolución Jefatural Nº 064-2009-AG. Prohíben el uso de proteínas de origen animal para la alimentación de animales rumiantes y la utilización de cama de pollo y/o residuos de la cría de aves en la alimentación animal. https://www.midagri.gob.pe/portal/download/pdf/marcolegal/normaslegales/resolucio nesdirectorales/rd-n064-2009-ag-senasa-dsa.pdf Valdés, José. L (2016) Guia para la aplicación de ISO 14001 2015 https://www.google.com.pe/books/edition/Gu%C3%ADa_para_la_aplicaci%C3%B3n_de_IS O_14001_2/GTJ7EAAAQBAJ?hl=es&gbpv=1&dq=contexto+de+la+organizacion+is o+14001+2015&pg=PA316&printsec=frontcover 53 VII. ANEXOS 54 Anexo A Estudios realizados por el autor en Sistemas de Gestión ISO 14001, 9001, 45001 55 56 Anexo B Etapas del proceso productivo de la harina de Plumas a) Recepción de plumas b) Carga de digestor c) Descarga de digestor d) Secado e) Envasado 57 Anexo C Política de Gestión ambiental 58 Anexo D Criterios de clasificación para matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales. Condiciones de operación: Condiciones de Operación Descripción Cuando un equipo, instalación o proceso funciona Normales dentro de los parámetros establecidos. Cuando el equipo, instalación o proceso es Anormales Condición sometido a una actividad no planeada. Cuando durante la operación de un equipo, Emergencia instalación o proceso ocurre una contingencia. Esta situación activa el Plan de Emergencia. V CRITERIO DE SIGNIFICANCIA A L FRECUENCIA O CONSECUENCIA (C) DURACIÓN (F) (D) R Impacto al ambiente que es No ocurre / Ocurre Fugaz, la controlado dentro de los planes de una vez al año. alteración dura manejo ambiental de la empresa. Poco probable que mientras se 1 ocurra. realiza la actividad. Se puede revertir Acciones o sucesos practicados al Ocurre al menos una El impacto es ambiente que son continuos y vez cada seis meses. temporal y se controlados de manera inmediata Es probable que presenta aun sin afectar el suelo, aire, agua de un ocurra. cuando la 2 ecosistema ni a poblaciones actividad humanas y comunidades de plantas terminó por un y animales. período no Efectos remediables al ambiente en mayor a 5 días. el corto plazo. Impacto cuya trascendencia en el Es recurrente (al Permanente, el ambiente, sobre el agua, suelo y menos una vez al impacto aire, poblaciones humanas, mes) persiste 3 animales y plantas, así como Muy probable que culminada la ecosistemas, es de tal magnitud que ocurra. actividad el medio puede recuperarse a través durante un del tiempo, ya sea a corto o tiempo 59 mediano plazo, pero no prolongado necesariamente restaurándose a la (mayor a 1 línea de base original. semana) Impacto cuya trascendencia en el Muy frecuente, está Permanente, el ambiente sobre el agua, suelo y presente cada vez que impacto aire, poblaciones humanas, se realiza la actividad. persiste animales y plantas, así como culminado. ecosistemas, es de tal magnitud, 4 que es imposible revertirlo a su línea de base original. Efectos graves e irreversibles y con una pérdida definitiva de cualquier factor de agua, suelo y aire del medio ambiente. Para determinar el valor de significación del impacto ambiental como: VALOR = Consecuencia (C) x Frecuencia (F) x Duración (D) La clasificación de los impactos ambientales se realiza de acuerdo con el valor obtenido mediante la siguiente tabla: VALOR CLASIFICACIÓN DEL IMPACTO 1 - 8 BAJO 9 - 26 MEDIO 27 - 64 ALTO - Se determina que el impacto ambiental es “SIGNIFICATIVO” cuando la clasificación del impacto es ALTO; en caso contrario, se considera “NO SIGNIFICATIVO”. 60 Anexo E Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales 61 62 Anexo F Programa de capacitaciones anuales Código: IPD-RH-PG-03 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión 00 Fecha: 21/02/2021 PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES Página 1 de 1 Fecha de actualizaión: PRIMER SEMESTRE SEGUNDO SEMESTRE RESPONSABLE DE FECHA DE N° CHARLA, CAPACITACION Y SIMULACRO DURACIÓN PERSONAL OBJETIVO OBSERVACIÓN EJECUCIÓN VERIFICACIÓN 1 Uso responsable de los recursos tales como papel, tintas, cartones. Supervisor SST 15 Min Personal Administrativo X X X X X X X X X X MENSUAL Sup. SST, 2 ¿Cómo realizar correctamente mis actividades? Sup. de Operaciones, 5 Min Personal Operativo X X X X X X X X X X MENSUAL Personal Operativo 3 Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales Supervisor SST 60 Min Todo el Personal X X SEMESTRAL Buenas prácticas de manufactura (BPM) Supervisor SST 56 Min Todo el Personal X X X X X MENSUAL Metodología 5S Supervisor SST 57 Min Todo el Personal X X SEMESTRAL Uso correcto de EPPs Supervisor SST 58 Min Todo el Personal X X X TRIMESTRAL Sistema HACCP Supervisor SST 59 Min Todo el Personal X X X TRIMESTRAL 6 Manejo de residuos sólidos Supervisor SST 60 Min Todo el Personal X X X X X X BIMESTRAL 7 3R Profesional Externo 120 Min Todo el Personal X ANUAL 8 Uso responsable del agua, energía Profesional Externo 120 Min Todo el Personal X ANUAL 12 ¿Cómo actuar ante una emergencia ambiental? Supervisor SST ----- Todo el Personal X X X Charla de Inicio de Simulacro Capacitación General Labor Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic 63 Anexo G Matriz de comunicaciones internas y externas 64 Anexo H Plan de residuos sólidos de Industrias Pecuarias Díaz S.A.C 65 66 67 68 69 70 71 72 73